2021年证券从业资格《金融市场基础知识》测试题及答案6

　　[单选题]在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过(　　)家。

　　A10

　　B15

　　C20

　　D30

　　参考答案：C

　　[单选题]开放式基金的份额资产净值每(　　)个交易日公布一次。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　参考答案：A

　　[单选题]下列关于大额可转让定期存单的说法，正确的有( )。 Ⅰ.有固定利率，也有浮动利率 Ⅱ.利率高低取决于发行银行的信用评级 Ⅲ.利率高低取决于存单的期限 Ⅳ.利率高低取决于经济形势V.利率高低取决于发行量

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]证券业协会的章程由( )制定。

　　A会员大会

　　B中国证监会

　　C股东大会

　　D国务院证券监督管理机构

　　参考答案：A

　　[单选题]下列不属于股票发行制度的是( )。

　　A审批制

　　B核准制

　　C注册制

　　D批准制

　　参考答案：D

　　[单选题]债券票面利率又称为(　　)。

　　A实际收益率

　　B名义利率

　　C到期收益率

　　D持有期收益率

　　参考答案：B

　　[单选题]客户证券交易由( )发起。

　　A客户单方

　　B证券公司单方

　　C证券公司或客户单方

　　D证券公司和客户共同

　　参考答案：B

　　[单选题]下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是()。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议④金融债券发行办法

　　A①③④

　　B①②③

　　C②③④

　　D①②③④

　　参考答案：D

　　[单选题]中国人民银行行使国家中央银行职能，包括(　)。 Ⅰ、维护支付、清算系统的正常运行 Ⅱ、发行人民币 Ⅲ、制定和执行货币政策 Ⅳ、监督管理黄金市场

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件(　　)。Ⅰ.有固定的业务场所和相应设施Ⅱ.高级管理人员中.至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本Ⅳ.有健全的内部管理制度

　　AⅠⅡ

　　BⅡ Ⅲ

　　CⅠⅡ Ⅳ

　　DⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　参考答案：C

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