2021年证券从业资格证金融市场基础知识检测练习：证券发行人

　　按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有( )。 ①向原股东配售股份 ②向特定对象公开募集股份 ③发行可转换公司债券 ④非公开发行股票

　　A ①②③

　　B ②③④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：C  

　　证券发行人主要包括( )。 ①政府及其机构 ②企业(公司) ③金融机构 ④个别自然人

　　A ①②③

　　B ②③④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：A

　　下面对上市公司再融资描述错误的是( )。

　　A 上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为

　　B 增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中

　　C 定向增发不会直接影响公司原股东利益

　　D 可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

　　答案：C  

　　金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下( )特点。 ①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系 ②金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让 ③我国金融债券的发行对象主要是个人 ④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：C

　　首次公开发行是指拟上市公司首次面向( )募集资金并上市的行为。 ①不特定的社会公众投资者 ②特定的社会公众投资者 ③公开发行债券 ④公开发行股票

　　A ①③

　　B ②③

　　C ①④

　　D ②④

　　答案：C  

　　上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括()。 Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业 Ⅱ.与公司业务有关的企业 Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构 Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：C  

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