2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点练习：投资者保护机构

　　我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于(　　) Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 Ⅱ、有利于稳定市场，防止个案风险的传递和扩散 Ⅲ、是对现有多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险，推动证券公司积极稳妥解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥重要作用 Ⅳ、为我国建立国际成熟市场通行证的证券投资者保护机制搭建了平台

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A  

　　当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，(　　)有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　A 中国证券投资者保护基金有限责任公司

　　B 证券交易所

　　C 中国证监会

　　D 中国证券业协会

　　答案：A

　　证券投资者保护基金公司设立的意义有(　　)。 Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益; Ⅱ、有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散; Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快 速发展; Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由(　　)代扣代收。

　　A 中国证券业协会

　　B 中国证券登记结算有限责任公司

　　C 证券交易所

　　D 中国证监会

　　答案：B

　　下列各项属于保护基金公司职责的有(　　)。 Ⅰ、筹集、管理和运作基金 Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ、管理和处分受偿资产

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是(　　)。

　　A 保护基金

　　B 投资基金

　　C 开放式基金

　　D 封闭式基金

　　答案：A

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