2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固提升练习14_第2页

 

　　第22题：

　　买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为( )。

　　A.货币期权

　　B.互换期权

　　C.利率期权

　　D.股票期权

　　正确答案：D

　　解析：按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。单只股票期权(简称股票期权)指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利。

　　第23题：

　　结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。

　　A.交易所

　　B.证券公司

　　C.基金公司

　　D.商业银行

　　正确答案：A

　　解析：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。目前，美国证券交易所有数千种结构化产品上市交易;我国香港交易所也推出了结构化产品。

　　第24题：

　　包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是( )。

　　A.货币市场基金

　　B.指数基金

　　C.衍生证券投资基金

　　D.上市开放式基金

　　正确答案：C

　　解析：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种。

　　第25题：

　　代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。

　　A.20%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.50%

　　正确答案：C

　　解析：《人民共和国证券投资基金法》规定，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事顶要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　第26题：

　　设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年役有违法记录，注册资本不低于人民币( )。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.4亿元

　　正确答案：C

　　解析：设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。

　　第27题：

　　《人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

　　A.证券公司

　　B.政策性银行

　　C.商业银行

　　D.基金公司

　　正确答案：C

　　解析：基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。《人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

　　第28题：

　　假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为50。万元，应付税金为50。万元，则基金资产净值总额为人民币( )万元。

　　A.2200

　　B.2250

　　C.2300

　　D.2350

　　正确答案：C

　　解析：基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值二基金资产总值福基金负债。由题中数据可知，基金资产总值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(万元);基金负债=500+500=1000(万元)。所以，基金资产净值总额=3300-1000=2300(万元)。

　　第29题：

　　开放式基金所特有的风险是( )。

　　A.市场风险

　　B.管理风险

　　C.技术风险

　　D.巨额赎回风险

　　正确答案：D

　　解析：巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。若因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人出现现金支付困难时，基金投资者申请赎回基金份额，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。

　　第30题：

　　金融衍生工具的价格取决于( )价格的变动。

　　A.基础金融产品

　　B.股票市场

　　C.外汇市场

　　D.债券市场

　　正确答案：A

　　解析：金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。