2020年证券从业资格证金融市场基础知识章节强化训练：债券市场_第2页

　　第11题：

　　证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上，或者经审计的净资产在2 000万元以上。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.4 000

　　正确答案：A

　　解析：证券公司债券的合格投资者要求注册资本在1 000万元以上，或者经审计的净资产在2 000万元以上。

　　第12题：

　　由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。

　　A.低风险债券

　　B.无风险债券

　　C.风险债券

　　D.高风险债券

　　正确答案：B

　　解析：由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险。因此又被称为“无风险债券”。

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　　第13题：

　　除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。

　　A.6%

　　B.5%

　　C.4%

　　D.3%

　　正确答案：A

　　解析：除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足以下条件：①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据;②本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%;③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。

　　第14题：

　　()指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。

　　A.公募债券

　　B.私募债券

　　C.付息债券

　　D.贴现债券

　　正确答案：A

　　解析：公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好。

　　第15题：

　　()以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

　　A.抵押债券

　　B.质押债券

　　C.保证债券

　　D.无担保债券

　　正确答案：B

　　解析：质押债券以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

　　第16题：

　　以个人为发行对象的()有时被称为储蓄债券。

　　A.短期国债

　　B.流通国债

　　C.非流通国债

　　D.中期国债

　　正确答案：C

　　解析：非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄债券。

　　第17题：

　　下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法，错误的是()。

　　A.针对个人投资者，不向机构投资者发行

　　B.采用实名制，不可流通转让

　　C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

　　D.采用电子方式记录债权

　　正确答案：C

　　解析：储蓄国债(电子式)收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税。故选C。

　　第18题：

　　地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用()招标方式，招标标的为利率。

　　A.多种价格美国式

　　B.单一价格荷兰式

　　C.公开

　　D.邀请

　　正确答案：B

　　解析：地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。

　　第19题：

　　我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　正确答案：B

　　解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　第20题：

　　企业债券筹集的资金可用于()。

　　A.房地产买卖

　　B.本企业的生产经营

　　C.股票买卖

　　D.弥补亏损

　　正确答案：B

　　解析：根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，企业债券筹集的资金可用于本企业的生产经营，包括固定资产投资项目、收购产权(股权)、调整债务结构和补充营运资金。