2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》日常练习及答案15_第2页

　　16、()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

　　A、A级债券

　　B、B级债券

　　C、C级债券

　　D、D级债券

　　正确答案：B

　　解析：B级债券对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

　　17、在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由()报出。

　　A、开设柜台的金融机构

　　B、投资者

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算机构

　　正确答案：A

　　解析：此题考察场外交易市场的交易方式。

　　18、以下关于证券自营业务的描述不正确的是()。

　　A、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益

　　B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等

　　C、证券自营业务有交易的风险性

　　D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

　　正确答案：A

　　解析：收益的不确定性是自营业务的特点之一。

　　19、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于()。

　　A、1000张

　　B、2000张

　　C、5000张

　　D、10000张

　　正确答案：C

　　解析：债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。

　　20、根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在()进行除权。

　　A、股权登记日

　　B、恢复交易的首日

　　C、股权登记日的下一交易日

　　D、股权登记日后的第二个交易日

　　正确答案：B

　　解析：根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日进行除权。

　　21、()认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。

　　A、证券业协会

　　B、证券交易所

　　C、国务院证券监督管理机构

　　D、证券公司

　　正确答案：C

　　解析：内幕信息，是指满足一定条件的尚未公开的信息。内幕信息的界定是由国务院证券监督管理机构进行的。国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的尚未公开的重要信息属于内幕信息。

　　22、次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　A、不低于5年(含5年)

　　B、不低于4年(含4年)

　　C、不低于3年(含3年)

　　D、不低于2年(含2年)

　　正确答案：A

　　解析：根据中国银监会于2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　23、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　正确答案：D

　　解析：国债折算率最高不超过95%。

　　24、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行()。

　　A、最低下限向上浮动制度

　　B、最高上限向下浮动制度

　　C、随市场利率浮动制度

　　D、固定制度

　　正确答案：B

　　解析：从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

　　25、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。

　　A、累积性

　　B、隐藏性

　　C、或然性

　　D、潜在性

　　正确答案：A

　　解析：宏观经济风险的累积性是指宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

　　26、证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括()。

　　A、对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定

　　B、集合资产管理计划申购新股不设申购上限

　　C、集合资产管理计划中债券不得用于回购

　　D、托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控

　　正确答案：A

　　解析：集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式、以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。

　　27、根据《人民共和国公司法》和《人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。

　　A、资本公积

　　B、净资产

　　C、应付款项

　　D、留存收益

　　正确答案：A

　　解析：根据《人民共和国公司法》和《人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积。

　　28、市价委托的优点是()。

　　A、有利于客户实现预期投资计划

　　B、成交迅速且成交率高

　　C、证券可以更有利的价格成交

　　D、证券可以以客户预期的价格成交

　　正确答案：B

　　解析：其他三项为限价委托的优点。

　　29、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由()直接受理。

　　A、证券公司

　　B、商业银行

　　C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中国结算公司境外B股结算会员

　　正确答案：C

　　解析：其他三项属于开户代理机构。自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构办理。

　　30、目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。

　　A、资产结构化理财产品

　　B、利率结构化理财产品

　　C、挂钩不同标的资产的理财产品

　　D、股权结构化理财产品

　　正确答案：C

　　解析：利用最基础的金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发设计出具有复杂特性的金融衍生产品，通常称为结构化金融衍生工具。目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是其典型代表。