2020年证券从业资格证考试金融市场基础知识密训练习及答案1

　　1、整个证券市场的核心是()。

　　A、证券发行人

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、国务院

　　正确答案：B

　　解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

　　2、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是()。

　　A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

　　B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出

　　C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

　　D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易

　　正确答案：C

　　解析：回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。

　　3、关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是()。

　　A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划

　　B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户

　　C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划

　　D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

　　正确答案：A

　　解析：严禁通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划。

　　4、以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是()。

　　A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者

　　B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购

　　C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任

　　D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

　　正确答案：B

　　解析：并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。其他选项皆正确。

　　5、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，()须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

　　A、中国证监会

　　B、证券主承销商

　　C、证券交易所

　　D、证券结算公司

　　正确答案：D

　　解析：中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

　　6、在我国银行间债券市场，债券交易采用()，逐笔成交。

　　A、全价交易

　　B、净价交易

　　C、询价方式

　　D、报价方式

　　正确答案：C

　　解析：在我国银行间债券市场，债券交易以询价方式进行，自主谈判、逐笔成交。

　　7、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业股票发行量、该基金份额的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正确答案：A

　　解析：单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。

　　8、基金管理费费率的大小通常()。

　　A、与基金规模成反比，与风险成正比

　　B、与基金规模成反比，与风险成反比

　　C、与基金规模成正比，与风险成正比

　　D、与基金规模成正比，与风险成反比

　　正确答案：A

　　解析：基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。即基金规模越大，风险越小，基金管理费费率就越低;反之，基金规模越小，则风险越大，基金管理费费率就越高。

　　9、()，深圳证券交易所正式开业。

　　A、[1990-12]

　　B、[1991-7]

　　C、[1986年]

　　D、[2005-4]

　　正确答案：B

　　解析：新中国证券交易市场建立始于1986年;1990年12月和1991年7月沪深交易所分别开业;2005年4月底我国启动股权分置改革试点。

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　10、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

　　A、证券公司

　　B、中国结算公司

　　C、证券交易所

　　D、证监会

　　正确答案：B

　　解析：股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。