2020证券从业资格《金融市场基础知识》备考强化练习（四）_第2页

　　11、证券投资基金资产估值的对象是(　　)。

　　A.基金的负债

　　B.基金的净资本

　　C.基金的净资产

　　D.基金依法拥有的各类资产

　　参考答案：D

　　参考解析：基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。

　　12、根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近(　　)个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近(　　)个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　A.12、24

　　B.24、36

　　C.36、12

　　D.24、12

　　参考答案：C

　　参考解析：现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　13、从债券评级初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级不应少于(　　)个工作日。

　　A.15

　　B.30

　　C.35

　　D.60

　　参考答案：A

　　参考解析：债券评级从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于15个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于45个工作日。

　　14、如果结算参与人根据资金交收结果确认其资金交收账户内的资金足额，且划出后其资金交收账户余额(　　)要求，则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。

　　A.不会高于最高备付

　　B.不会低于最低备付

　　C.不会高于最高保证金

　　D.不会低于最低保证金

　　参考答案：B

　　参考解析：如果结算参与人根据资金交收结果并妥善估计已达成证券交易的资金净应收或应付的情况，确认其资金交收账户内的资金足额，且划出后其资金交收账户余额不会低于最低备付要求，则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。

　　15、成为各国货币政策追求的首要目标是(　　)。

　　A.物价稳定

　　B.充分就业

　　C.经济增长

　　D.金融稳定

　　参考答案：A

　　参考解析：所谓币值稳定，是指中央银行通过货币政策的实施，使币值保持稳定，从而保持一般物价水平和汇率的基本稳定，在短期内不发生显著的或急剧的波动。近一个世纪以来，通货膨胀(紧缩)造成的物价波动是各国经济生活中最常见的严重问题。因此，物价稳定往往成为各国货币政策追求的首要目标，任何国家都试图将物价波动限制在最小的幅度内，以便与其他经济目标相协调。

　　16、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是(　　)。

　　A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

　　B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

　　C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

　　D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

　　参考答案：D

　　参考解析：A项，一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。B项，金融期权交易双方的权利与义务是不对称的，期权买方只享受权利，不承担义务。C项，两者的现金流转不同。金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。而在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。

　　17、商业银行柜台交易市场的债券实行(　　)级托管。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　参考答案：B

　　参考解析：商业银行柜台交易市场的债券实行二级托管。中央国债登记结算有限责任公司是一级托管人，银行承担二级托管职责，分别对一级托管账户和二级托管账户的真实性、准确性、完整性和安全性负责。

　　18、证券投资基金是通过公开发售(　　)募集资金。

　　A.公司股票

　　B.基金份额

　　C.企业债券

　　D.理财产品

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　19、(　　)的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

　　A.《公司债券发行与交易管理办法》

　　B.《公司债券发行试点办法》

　　C.《上海证券交易所公司债券上市规则》

　　D.《公司法》

　　参考答案：B

　　参考解析：《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。

　　20、(　　)导致期货交易具有高度的杠杆作用。

　　A.限价制度

　　B.限仓制度

　　C.保证金制度

　　D.集中交易制度

　　参考答案：C

　　参考解析：金融衍生工具在交易时一般只需缴存一定比例的押金或保证金，便可以得到相关资产的经营权和管理权，杠杆特征十分突出。