2020证券从业资格《金融市场基础知识》备考强化练习（三）

　　1.下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元

　　Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元

　　Ⅲ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司.最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

　　Ⅳ.发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　2.下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有(　　)。

　　Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1 500万元

　　Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚.最近1年未因违法经营受到行政处罚

　　Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

　　Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　3.国际推介的主要内容应当包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人及相关专业机构的宣讲推介

　　Ⅱ.传播有关的声像及文字资料

　　Ⅲ.向机构投资者发送预订邀请文件

　　Ⅳ.发布法律允许的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　4.根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.认定为不适当人选

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.拟发行上市的公司改组应遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ.突出公司主营业务.形成核心竞争力和持续发展的能力

　　Ⅱ.按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范

　　Ⅲ.有效避免同业竞争.减少和规范关联交易

　　Ⅳ.先发行上市.后改制运行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　6.收购人取得被收购公司的股份达到20%但未超过30%时，应当披露的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图

　　Ⅱ.未来12个月内对上市公司资产、人员、业务、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划

　　Ⅲ.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

　　Ⅳ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.询价对象有下列(　　)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

　　Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

　　Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

　　Ⅲ.未按时提交年度总结报告

　　Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　8.下列关于公司组织形式变更的表述中，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.有限责任公司变更为股份有限公司的。应当符合有限责任公司的设立条件

　　Ⅱ.股份有限公司可以变更为有限责任公司.有限责任公司不能变更为股份有限公司

　　Ⅲ.公司组织形式变更的，公司变更前的债券、债务由变更后的公司继承

　　Ⅳ.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不能变更为有限责任公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　9.下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有(　　)。

　　Ⅰ.董事会秘书由经理提名.经董事会聘任或解聘

　　Ⅱ.董事会秘书是公司高级管理人员

　　Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事会秘书

　　Ⅳ.公司财务负责人可以兼任董事会秘书

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

　　Ⅰ.承销未经核准的证券

　　Ⅱ.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动.以不正当手段诱使他人申购股票

　　Ⅲ.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅳ.在承销过程中不按规定披露信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ