2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习（3）_第2页

　　11、(　　)3月13日，中国银监会发布《金融租赁公司管理办法》，扩大了金融租赁公司的业务范围，放宽股东存款业务的条件，拓宽融资租赁资产转让对象范围，增加固定收益类证券投资业务。

　　A.2013年

　　B.2014年

　　C.2015年

　　D.2016年

　　参考答案：B

　　参考解析：2014年3月13日，中国银监会发布《金融租赁公司管理办法》，扩大了金融租赁公司的业务范围，放宽股东存款业务的条件，拓宽融资租赁资产转让对象范围，增加固定收益类证券投资业务。

　　12、在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元，或管理资产不少于人民币(　　)亿元的条件。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　参考答案：A

　　参考解析：A为了满足各类私募产品报价转让交易的复杂性，报价系统进行了多项流程创新，比如舍弃传统的会员制，改用参与人制度。所谓参与人制度，主要是指最近一期经审计净资产不少于人民币500万元，或管理资产不少于人民币1亿元的合规金融机构与企业，可以作为报价系统参与人进行投资、创设产品发行、产品展示与代理交易等。

　　13、以下关于记账式债券说法不正确的是(　　)。

　　A.没有实物形态，仅在电子账户中做记录

　　B.可以通过证券交易所的交易系统发行和交易

　　C.债权人认购债券的收款凭证

　　D.交易效率高、成本低

　　参考答案：C

　　参考解析：记账式债券是没有实物形态的债券，仅在电子账户中做记录，其可以通过证券交易所的交易系统发行和交易，具有交易效率高、成本低的特点，是未来债券的发展趋势。

　　14、(　　)指适合某一时代潮流的公司所发行的、股价起伏较大的普通股。

　　A.成长股

　　B.概念股

　　C.周期股

　　D.防守股

　　参考答案：B

　　参考解析：概念股，指适合某一时代潮流的公司所发行的、股价起伏较大的普通股。

　　15、香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是(　　)。

　　A.恒生指数

　　B.恒生综合指数系列

　　C.恒生流通综合指数系列

　　D.恒生综合行业指数

　　参考答案：C

　　参考解析：C恒生流通综合指数系列于2002年9月23日推出，以恒生综合指数系列为编制基础，与恒生综合指数相同，有200只成分股，并对成分股流通量作出调整。在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整。

　　16、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括(　　)。

　　Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(1ibor) Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(Hibor)

　　Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率 Ⅳ.联邦基金利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：D题干中四项都是国际金融市场惯用的参考利率。

　　17、我国1981年后发行的国债品种有(　　)。

　　Ⅰ.储蓄国债 Ⅱ.记账式国债

　　Ⅲ.凭证式国债 Ⅳ.人民胜利折实公债

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：A目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄(电子式)国债。人民胜利折实公债是1950年发行的。

　　18、下列关于债券回购流程的说法正确的是(　　)。

　　A.回购交易到期反向成交时，须先进行申报

　　B.投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效

　　C.债券回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报

　　D.债券回购交易中当日申报转回的债券，当日不可以卖出

　　参考答案：B

　　参考解析：回购交易申报操作类似股票交易，成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交割。到期反向成交时，无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交割。 营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效。

　　债券回购交易申报中，融资方按“买入(B)”予以申报，融券方按“卖出(S)”予以申报。

　　债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。当日申报转回的债券，当日可以卖出。

　　19、股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数，而实际上很多国家通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的(　　)票面金额。

　　A.最高

　　B.最低

　　C.实际

　　D.以上都不对

　　参考答案：B

　　参考解析：股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数，而实际上很多国家通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额。

　　20、资产收益权和剩余资产分配权直接体现了(　　)对公司剩余索取权的要求。

　　A.绩优股股东

　　B.优先股股东

　　C.普通股股东

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　参考解析：资产收益权和剩余资产分配权直接体现了普通股股东对公司剩余索取权的要求。