2020年证券从业资格考试金融市场基础知识预测试题（十五）_第2页

　　11、注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括(　)。

　　Ⅰ.证券投资咨询

　　Ⅱ.财务顾问业务

　　Ⅲ.证券经纪

　　Ⅳ.证券自营

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　12、我国的政策性金融机构包括(　)。

　　Ⅰ.国家开发银行

　　Ⅱ.中国进出口银行

　　Ⅲ.中国农业银行

　　Ⅳ.中国农业发展银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国的政策性金融机构包括国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。

　　13、在证券市场中起中介作用的机构主要有(　)，

　　Ⅰ.证券登记结算机构

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.会计师事务所

　　Ⅳ.律师事务所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，后者主要包括证券登记结算机构、证券投资咨询机构、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和资信评级机构等.

　　14、上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的(　)为连续竞价时间。

　　Ⅰ.9：15～9：25

　　Ⅱ.9：30～11：30

　　Ⅲ.14：57～15：O0

　　Ⅳ.13：00～15：O0

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。

　　15、金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括( )。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.互换

　　Ⅲ.基金

　　Ⅳ.远期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，在传统的金融产品(如货币、债券、股票等)的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具(如期货合同、期权合同、互换及远期协议合同等)。

　　16、我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括(　)。

　　Ⅰ.人民币保值增值

　　Ⅱ.增加出口总额

　　Ⅲ.调节汇率

　　Ⅳ.打击投机性资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：我国实行人民币弹性的汇率机制，具有打击投机性资金、调节汇率的作用。

　　17、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括(　)。

　　Ⅰ.清算方式的变化

　　Ⅱ.宏观经济政策的调整

　　Ⅲ.供求关系的变化

　　Ⅳ.经济形势的变化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。

　　18、金融市场的反映功能主要表现在(　)。

　　Ⅰ.金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况

　　Ⅱ.人们可以随时通过这个有形的市场了解到各种证券的交易行情

　　Ⅲ.通过金融市场能了解企业的发展动态

　　Ⅳ.金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：金融市场的反映功能表现在如下几个方面：①由于证券买卖大部分都在证券交易所进行，人们可以随时通过这个有形的市场了解到各种上市证券的交易行情，并据以判断投资机会。②金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动。③由于证券交易的需要，金融市场有大量专门人员长期从事商情研究和分析，并且他们每日与各类工商业直接接触，能了解企业的发展动态。④金融市场有着广泛而及时地收集和传播信息的通信网络，整个世界金融市场已联成一体，四通八达.从而使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况。

　　19、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有(　)。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施

　　Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金

　　Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。

　　20、系统风险又被称为(　)。

　　Ⅰ.可分散风险

　　Ⅱ.不可分散风险

　　Ⅲ.不可回避风险

　　Ⅳ.可回避风险

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：系统风险是指由于多种因素的影响和变化，导致投资者风险增大，从而给投资者带来损失的可能性。系统风险又被称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。