2020年证券从业资格考试金融市场基础知识预测试题（十五）

　　1、证券经纪业务(　)。

　　A.不可以通过证券交易所代理买卖证券

　　B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C.不可以通过柜台代理买卖证券

　　D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

　　参考答案：B

　　参考解析：证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。故选B。

　　2、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由(　)开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。

　　A.中央银行

　　B.商业银行

　　C.保险公司

　　D.证券交易所

　　参考答案：B

　　参考解析：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

　　3、网上委托是指证券公司通过基于(　)的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

　　A.互联网

　　B.移动通信网络

　　C.互联网或移动通信网络

　　D.以上都不正确

　　参考答案：C

　　参考解析：网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

　　4、一般而言，金融期权的基础资产(　)金融期货的基础资产。

　　A.多于

　　B.少于

　　C.等于

　　D.不是

　　参考答案：A

　　参考解析：一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。

　　5、在上海证券交易所，A股的过户费为(　)。

　　A.成交金额的0.02‰

　　B.成交面额的0.02‰

　　C.成交金额的0.5‰

　　D.成交面额的0.5‰

　　参考答案：A

　　参考解析：在上海证券交易所，A股的过户费为成交金额的0.02‰。

　　6、下列关于股票价格指数期货的说法中，错误的是(　)。

　　A.1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货

　　B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

　　C.股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的

　　D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

　　参考答案：C

　　参考解析：1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货，此后全球股票价格指数期货品种不断涌现，几乎覆盖了所有的基准指数，选项A正确。股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算，选项B正确，选项C错误。股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的，选项D正确。故选C。

　　7、中国银监会选择以(　)作为我国混合资本工具的主要形式。

　　A.银行间市场发行的债券

　　B.政策性银行间市场发行的债券

　　C.金融机构间市场发行的债券

　　D.政府发行的债券

　　参考答案：A

　　参考解析：中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式，并由此命名我国的混合资本工具为混合资本债券。

　　8、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是(　)。

　　A.股票发行溢价

　　B.接受的赠与

　　C.资产增值

　　D.因合并而接受其他公司资产净额

　　参考答案：A

　　参考解析：股份公司的资本公积金主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。其中，股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

　　9、把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为(　)。

　　A.蓝筹股

　　B.高增长型股票

　　C.红筹股

　　D.绩优股

　　参考答案：B

　　参考解析：公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为高增长型股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

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　　10、填写委托单的第一要点是(　)。

　　A.证券账户号码

　　B.买卖方向

　　C.买卖证券的名称

　　D.买卖数量

　　参考答案：C

　　参考解析：品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。