2020年证券从业资格考试金融市场基础知识预测试题（四）

　　1、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，其估值办法不正确的是(　　)。

　　A.如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值

　　B.如果收盘价低于配股价，按配股价高于收盘价的差额估值

　　C.如果收盘价等于配股价，估值为零

　　D.如果收盘价低于配股价，估值为零

　　参考答案：B

　　参考解析：B因持有股票而享有的配股权，其估值办法是，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，估值为零。

　　2、优先股票的“优先”主要体现在(　　)。

　　A.对企业经营参与权的优先

　　B.认购新发行股票的优先

　　C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

　　D.股息分配和剩余资产清偿的优先

　　参考答案：D

　　参考解析：D选项A、B属于普通股票的权利;选项C，公司盈利很多时，其股息低于普通股股利。

　　3、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于(　　)亿元人民币。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：B发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于2亿元人民币。

　　4、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是(　　)。

　　A.定期存款单的远期合约

　　B.远期汇率协议

　　C.一揽子股票的远期合约

　　D.单个股票的远期合约

　　参考答案：A

　　参考解析：A债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券和商业票据等固定收益证券的远期合约。

　　5、资产评估机构申请证券评估资格说法不正确的是(　　)。

　　A.在执业活动中受到刑事处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

　　B.在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年

　　C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

　　D.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

　　参考答案：B

　　参考解析：B本题考查资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形。根据《财政部证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》要求，资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形之一：①在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年;②因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;③申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

　　6、证券公司只能接受(　　)的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

　　A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

　　B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

　　C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

　　D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

　　参考答案：A

　　参考解析：A本题所要考核的知识点是证券公司提供中间介绍业务的业务规则。根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，被称为介绍经纪商(IntroducingBroker)，IB。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章第十二条规定：“证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。”

　　7、关于股票，下列表述不正确的有(　　)。

　　A.股票是一种虚拟资本

　　B.股票属于综合权利证券

　　C.股票属于债权证券

　　D.股票是证权证券

　　参考答案：C

　　参考解析：C选项A，股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本;选项D，股票是证权证券，其代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。

　　8、(　　)是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　A.证券交付

　　B.证券存管

　　C.证券交易

　　D.证券托管

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　9、金融互换交易的主要用途是改变交易者(　　)的风险结构，从而规避相应的风险。

　　A.资产

　　B.负债

　　C.资产和负债

　　D.资产或负债

　　参考答案：D

　　参考解析：D金融互换交易的主要用途为：改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。

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　　10、在我国金融体系的构成中，不属于政策性银行的是(　　)。

　　A.中国农业发展银行

　　B.中国农业银行

　　C.国家开发银行

　　D.中国进出口银行

　　参考答案：B

　　参考解析：B在我国金融体系的构成中，属于政策性银行的是中国农业发展银行、国家开发银行和中国进出口银行。