2020年证券从业资格证金融市场基础知识章节考题（五）_第2页

　　(11) 沪深300股指期货合约的最小变动价位是()点。

　　A、0.5

　　B、0.4

　　C、0.3

　　D、0.2

　　参考答案：D

　　沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。

　　(12) 若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称()。

　　A、投机

　　B、多头套期保值

　　C、空头套期保值

　　D、套利

　　参考答案：C

　　空头套期保值是指持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约的行为。

　　(13) 契约型基金的基金份额持有人通过召开()对基金的重大事项作出决议。

　　A、股东大会

　　B、董事会

　　C、基金份额持有人大会

　　D、监事会

　　参考答案：C

　　契约型基金的基金份额持有人通过召开基金份额持有人大会对基金的重大事项作出决议。

　　(14) 以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是()。

　　A、比例失调

　　B、决策失误

　　C、超越授权

　　D、变相自营

　　参考答案：A

　　证券公司自营业务内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。

　　(15) 在金融期货交易中,( )。

　　A、期货交易所是期货市场的核心

　　B、绝大多数期货合约到期进行

　　C、逐日盯市制度以一个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按照同一到期日计算

　　D、为了防止期货价格出现过大的非理性变动，交易苏通常对每个交易时段允许最大波动范围作出规定，一旦达到涨幅限制，则低于该价格的卖出委托无效

　　参考答案：A

　　考察金融期货的主要交易制度。实际上绝大多数的期货合约并不进行实物交割，到期日之前即已平仓;逐日盯市制度以一个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按照不同到期日计算;为了防止期货价格出现过大的非理性变动，交易苏通常对每个交易时段允许最大波动范围作出规定，一旦达到涨幅限制，则高于该价格的买入委托无效。

　　(16) 双重交易机制是()的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。

　　A、LOF

　　B、ETF

　　C、期货

　　D、期权

　　参考答案：B

　　ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

　　(17) 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是()。

　　A、以价格为标的的荷兰式招标

　　B、以价格为标的的美式招标

　　C、以收益率为标的的荷兰式招标

　　D、以收益率为标的的美式招标

　　参考答案：A

　　以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是以价格为标的的荷兰式招标。

　　(18) 通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

　　A、期权卖方

　　B、期权买方

　　C、期权买卖双方

　　D、第三方

　　参考答案：A

　　在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。

　　(19) ()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

　　A、社会公众股

　　B、外资股

　　C、国家股

　　D、法人股

　　参考答案：C

　　国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。

　　(20) 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、基金发起人

　　D、基金受益人

　　参考答案：B

　　基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。