2020年证券从业资格证金融市场基础知识章节考题（五）

　　(1) 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是( )。

　　A、基金份额持有人

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、以上都不是

　　参考答案：C

　　考察基金管理人的职责。基金管理人是负责基金的具体投资决策和日常管理的机构。

　　(2) 《人民共和国证券法》于()开始实施。

　　A、1998年12月29日

　　B、1999年7月1日

　　C、1999年1月1日

　　D、2006年1月1日

　　参考答案：B

　　《人民共和国证券法》与1998年12月29日通过，于1999年7月1日实施。

　　(3) 购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。

　　A、金融期货

　　B、金融远期合约

　　C、金融期权

　　D、金融互换

　　参考答案：C

　　考察金融期权的定义。

　　(4) 反洗钱法规定临时冻结资金最多可以( )小时。

　　A、24

　　B、36

　　C、48

　　D、72

　　参考答案：C

　　考察反洗钱法内容。

　　(5) 证券交易通常都必须遵循( )。

　　A、客户优先原则和时间优先原则

　　B、价格优先原则和数量优先原则

　　C、价格优先原则和时间优先原则

　　D、时间优先原则和价格优先原则

　　参考答案：C

　　证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。

　　(6) 根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定,()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

　　A、中国证监会

　　B、中国银监会

　　C、中国证券业协会

　　D、中国人民银行

　　参考答案：A

　　中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

　　(7) 设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

　　A、5

　　B、3

　　C、2

　　D、1

　　参考答案：B

　　设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。

　　(8) 金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过()小时。

　　A、24

　　B、72

　　C、12

　　D、48

　　参考答案：D

　　金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时。

　　(9) 指数基金特别适于()资金投资。

　　A、主权财富基金

　　B、企业年金

　　C、社保基金

　　D、社会公益金

　　参考答案：C

　　由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

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　　(10) 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是()。

　　A、以短期融资为目的

　　B、在银行间债券市场发行

　　C、在证券交易所上市交易

　　D、约定在一定期限内还本付息

　　参考答案：C

　　证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。