2020年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题（三）_第2页

　　11. 申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列( )条件。

　　①有明确、合法的投资方向

　　②有明确的基金运作方式

　　③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定

　　④基金名称表明基金的类别和投资特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　12. 鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以 VaR 为核心，其主要优势有( )。

　　①VaR 计算简便

　　②VaR 考虑了不同组合的风险分散效应

　　③VaR 限额是动态的

　　④VaR 限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.②③④

　　13. 以下关于基金定期报告的说法，错误的有( )。

　　①基金季度报告中投资组合报告需要披露前 10 名债券明细，前 5 名股票明细

　　②基金半年度报告要求进行审计

　　③基金管理人应在会计年度的前 6 个月结束后 30 日内编制完成基金半年度报告

　　④基金年度报告在会计年度结束后的 90 日内经过审计后予以公告

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　14. 证券交易所具有的特征是( )。

　　①有固定的交易场所和交易时间

　　②投资者直接进入交易所买卖证券

　　③通过公开竞价的方式决定证券交易价格

　　④交易对象限于合乎一定标准的上市证券

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①②③

　　D.①③④

　　15. 下列说法中，正确的有( )。

　　①证券融资是一种强市场性的金融活动

　　②有价证券是指股票

　　③间接融资具有分散性和间接性

　　④直接融资的工具主要有票据、债券和股票等

　　A.①②④

　　B.③④

　　C.①④

　　D.①③④

　　16. 股票分析中，技术分析方法主要有( )。

　　①K 线理论

　　②形态理论

　　③波浪理论

　　④循环周期理论

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　17. 信用违约互换交易的危险来自( )。

　　①集中交易

　　②高杠杆性

　　③信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具

　　④场内交易

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　18. 债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，( )属于询价交易方式的范畴。

　　①公开报价

　　②小额报价

　　③双边报价

　　④对话报价

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①④

　　D.①②③④

　　19. 下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是( )。

　　①商业银行为补充附属资本发行

　　②清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

　　③期限在 15 年以上

　　④发行之日起 10 年内不可赎回

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①④

　　20. 一般意义的收益公司债的特点有( )。

　　①到期日固定

　　②清偿时排序晚于股票

　　③债券的未付利息可以累加

　　④公司有盈利时才付息

　　A.①②

　　B.②③④

　　C.②③

　　D.①③④