2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考试题（十三）

　　1.金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()

　　A. 投机性资金流动

　　B. 保值性资金流动

　　C. 盈利性资金流动

　　D. 国际间接投资

　　【答案】B

　　2.在无纸化发行条件下，权利人只能通过()来实现占有无纸化证券。

　　A. 证券账户的控制

　　B. 实物的控制

　　C. 资金账户的控制

　　D. 公司的控制

　　【答案】A

　　3.历史的看，我国财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括()

　　A. 合并账户

　　B. 合并托管

　　C. 合并发行

　　D. 合并名称

　　【答案】A

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　　4.目前，在我国从数量上看，是证券市场()最广泛的投资者。

　　A. 机构投资者

　　B. 非银行金融机构

　　C. 个人投资者

　　D. 证券公司

　　【答案】C

　　5.下列关于上市开放式基金的特点，错误的是()

　　A. 可以在交易所申购、赎回

　　B. 申购和赎回以现金进行

　　C. 对申购，赎回有规模上的限制

　　D. 可以在代销网点申购，赎回

　　【答案】A

　　6.基金资产净值是指基金资产总值减去()后价值

　　A. 基金负债

　　B. 证券基金的费用

　　C. 各类证券的价值

　　D. 基金应收的申购基金款

　　【答案】A

　　7.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A. 中国人民银行

　　B. 证券监督管理机构

　　C. 证券业协会

　　D. 财政部

　　【答案】B

　　8.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。

　　A.期限较长

　　B.面额较小

　　C.面额较大

　　D.期限较短

　　【答案】D

　　9.无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

　　A.剩余资产分配权

　　B.股票记载方式

　　C.股东权利

　　D.分红方式

　　【答案】B

　　10.目前，我国证券公司设立的流程顺序是( )。

　　A.证监会批准—申请经营证券业务的许可证—领取营业执照

　　B.证监会批准—工商局批准—领取营业执照

　　C.证监会批准—申领营业执照—申请经营证券业务许可证

　　D.工商局批准—证监会批准—申请经营证券业务许可证

　　【答案】C