2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考试题（十一）_第2页

　　1.下列对于股票的市场价格，说法正确的是( )。

　　Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

　　Ⅱ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

　　Ⅲ.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的

　　Ⅳ.公司的经营状况是最直接的影响因素

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　2.关于证券业协会，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.是证券行业自律性组织

　　Ⅱ.不具有独立法人地位

　　Ⅲ.采取经纪制的组织形式

　　Ⅳ.权力机构为会员大会

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　3.下列关于债券与股票异同点的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ、两者都是有价证券

　　Ⅱ、两者都是直接融资工具

　　Ⅲ、两者的发行目的及主体不同

　　Ⅳ、两者都是一种有期限投资

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　4.下列关于债券的说法正确的有( )。

　　Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金

　　Ⅱ.股票风险较大，债券风险相对较小

　　Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息

　　Ⅳ.股票持有者可以通过市场转让收回投资资金

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　5.下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ、有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用超额抵押等方法进行内部增级

　　Ⅱ、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级Ⅲ、承销人是指负责证券设计和发行承销的投资银行，如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团

　　Ⅳ、信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　6.按照不同标准分类，金融市场可划分为( )。

　　Ⅰ、货币市场和资本市场

　　Ⅱ、现货市场和衍生品市场

　　Ⅲ、发行市场和流通市场

　　Ⅳ、国内金融市场和国际金融市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　7.属于企业(公司)直接融资行为的有( )。

　　Ⅰ、发行可转换债券

　　Ⅱ、发行普通股

　　Ⅲ、申请银行贷款

　　Ⅳ、发行优先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　8.关于 ETF 申购或赎回，以下说法正确的有( )。

　　I、在一级市场，投资者可以 ETF 指定的一篮子股票申购 ETF 份额或以 ETF 份额赎回一篮子股票

　　Ⅱ、在一级市场， ETF 通常最小申购、赎回单位是 5 万份或 10 万份

　　Ⅲ、在二级市场，ETF 与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为 100 份或其整数倍

　　Ⅳ、在二级市场，投资者可以现金申购 ETF 份额

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅲ

　　【答案】A

　　9.依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为( )。

　　Ⅰ、基金当事人

　　Ⅱ、基金市场服务机构

　　Ⅲ、基金监管机构

　　Ⅳ、基金自律组织

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　10.根据我国《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。

　　Ⅰ、远期合同

　　Ⅱ、期货合同

　　Ⅲ、互换和期权

　　Ⅳ、投资合同

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

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