2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考试题（十）_第2页

　　1.根据发行主体的不同，债券的主要种类分( ) 。

　　Ⅰ.国库券

　　Ⅱ.政府债券

　　Ⅲ.公司债券

　　Ⅳ.金融债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】按发行主体分类根据发行主体的不同，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券三大类。国库券指期限在一年期以下的政府债券，属F按照期限的债券分类。

　　2.委托方式有不同的形式，可以分为( )两大类。

　　Ⅰ. 柜台委托

　　Ⅱ.非柜台委托

　　Ⅲ.网上委托

　　Ⅳ.人工电话委托

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。而网上委托和人工电话委托属于非柜台的具体形式。

　　3.关于股票简称的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.N股代表新加坡股

　　Ⅱ.L股代表伦敦股

　　Ⅲ B股代表境内上市外资股

　　Ⅳ.H股代表港股

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同，主要有日股、 S股、N股、L股等，H股表示注册地在中国内地，上市 地在中国香港的外资股： S股表示注册地在中国内地，上市地在新加坡的外资股： N股表示注册地在中国内地，上市地在美国纽约的外资股; L股表示注册地在中国内地，上市地在英国伦敦的外资股。B股是在国内上市的外资股。

　　4.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有( ) 。

　　Ⅰ.股权类期权

　　Ⅱ.利率期权

　　Ⅲ.货币期权

　　Ⅳ.金融期货合约期权

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】按照金融明权基础资产性质的不同，金融期权的种类有：股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

　　5.关于金融衍生工具的说法，错误的是( ) 。

　　Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

　　Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念

　　Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数量)变动的派生金融产品

　　Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】Ⅰ项错误，金融衍生产品的价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。Ⅳ项错误，基础金融产品是-一个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等)，也包括金融衍生工具。

　　6.依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.股票是直接投资工具

　　Ⅱ.债券是间接投资工具

　　Ⅲ.基金是主要投向有价证券

　　Ⅳ.基金是间接投资工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券投资基金与股票、债券的区别。股票和债券筹集的资金主要投向实业，属于直接投资工具，而基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具，属于间接投资工具。

　　7.赋予普通股股东优先认股权的主要意义有( ) 。

　　Ⅰ.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

　　Ⅱ.保护原普通股股东的利益和持股价值

　　Ⅲ.确保公司股份能有足额认购

　　Ⅳ.增加公司的募集资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】优先认股权对原普通股票股东来说，具有以下意义：一是能保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保护原普通股股东的利益和持股价值，当公司增资扩股后，在一段时间内，每股净资产和每股税后净利会因此而减少，原普通股股东以优惠价格优先购买一定 数量的新股，可从中得到补偿或者取得一定 的收益。

　　8.证券发行的承销方式主要有( )。

　　Ⅰ.全额包销

　　Ⅱ.余额包销

　　Ⅲ.自销

　　Ⅳ.代销

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】证券发行的最终目的是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方法有两种： -是自行销售，被称为自销： 二是委托他人代为销售，被称为承销。- 承销方式有包销和代销两种。包销包括全额包销和余额包销。本题考查的是关于承销的方式，自销不属于此类。

　　9.根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型( ) 。

　　Ⅰ.风险偏好型

　　Ⅱ.风险中立型

　　Ⅲ.风险回避型

　　Ⅳ.风险模糊型

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。

　　10.VAR 的计算方法有( ) 。

　　Ⅰ.德尔卡-正态分布

　　Ⅱ.局部估值法

　　Ⅲ.历史模拟法

　　Ⅳ.蒙特卡罗模拟法

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】考查VAR的计算方法。VAR可以分为局部估值法和完全估值法。塔尔塔正态分布法是典型的局部估值法，历史模拟法和蒙特卡罗模拟法是典型的完全估值法。

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