2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考试题（六）_第2页

　　1.一般来说，权证的标的物可以是( )。

　　Ⅰ.外币

　　Ⅱ.指数

　　Ⅲ.债券

　　Ⅳ.单一股票或一篮子股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本题考查权证的标的物。权证的标的种类涵盖股票，债券、外币、指数、商品或其他企融工具，其中股票权证的标的可以是单一股票或是一篮子股票组合。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选 C 选项。

　　2.技术分析法是仅从证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，市场行为最基本的表现形式包括( )。

　　Ⅰ.市场价格

　　Ⅱ.成交量

　　Ⅲ.价和量的变化

　　Ⅳ.市盈率

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】本题考查技术分析法的定义。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，技术分析法是仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法。股票的市场行为可以有多种表现形式，其中股票的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。

　　Ⅳ项不符合题意，市盈率属于财务分析指标，与技术分析无关。

　　综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选 B 选项。

　　3.金融期货的主要功能包括( )。

　　Ⅰ.套期保值功能

　　Ⅱ.价格发现功能

　　Ⅲ.投资功能

　　Ⅳ.套利功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本题考查金融期货的功能.

　　金融期货具有四项基本功能：

　　(1)套期保值功能;

　　(2)价格发现功能;

　　(3)投机功能(并非投资功能);

　　(4)套利功能。

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，Ⅲ项不符合题意，故本题选 A 选项。

　　4.关于可转换债券和可交换债券，在下列说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.可交换债券与可转换债券发生主体均是上市公司

　　Ⅱ.可交换债券的股份来源是已经发行的股票，可转换债券发行股份来源是新发股票。

　　Ⅲ.可交换债券不会导致公司股本扩大，可转换债券转换后公司股本扩大

　　Ⅳ.可交换债券和可转换债券持有人拥有将持有债券换成股票的权利而非义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】本题考查可转换债券和可交换债券的异同。可交换债券与可转换债券具有类似的特征，也有以下明显的区别：

　　(1)发行主体不同可交换债券的发行主体是上市公司的股东，而可转换债券的发行主体是上市公司本身，Ⅰ项说法错误。

　　(2)用于转股的股份来源不同可交换债券的股份来源是发行人持有的其他公司已发行在外股份，而可转换债券的股份来源通常是发行人本身未来将发行的新股，Ⅱ项说法正确。

　　(3)转股对公司股本的影响不同可转换债券的转股会使标的股票总股本扩大，而可交换债券的转股不会影响标的股票总股本的数量，Ⅲ项说法正确。Ⅳ项说法正确，与可转换债券类似，可交换债券同样具有转股权利、双重选择权等特征。投资者可自行选择是否转股，所以可交换债券和可转换债券持有人拥有将持有债券换成股票的权利而非义务。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选 B 选项。

　　5.属于中央银行资产负债表负债科目的有( )。

　　Ⅰ.储备货币

　　Ⅱ.外汇

　　Ⅲ.政府存款

　　Ⅳ.自有资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】本题考查中央银行的资产负债表。

　　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，中央银行的负债业务包括：

　　(1)储备货币，包括货币发行和其他存款性公司存款;

　　(2)不计入储备货币的金融性公司存款;

　　(3)发行债券;

　　(4)国外负债;

　　(5)政府存款;

　　(6)自有资金;

　　(7)其他负债.Ⅱ项不符合题意，外汇属于中央银行的资产业务。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选 C 选项。

　　6.下列关于基金宣传推介资料的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.基金管理人的基金宣传推介资料应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人和督察长检查，出具合规意见书

　　Ⅱ.基金管理人的基金宣传推介资料需要向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

　　Ⅲ.其他基金销售机构的基金宣传材料不需要事先经基金销售机构负责销售业务的高级管理人员出具合规意见书

　　Ⅳ.其他基金销售机构的基金宣传推介资料自向公众分发起的五个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本题考查对公募基金销售活动的监管。Ⅰ、Ⅱ项正确，基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。Ⅲ项错误，Ⅳ项正确，其他基金销售机构的基金宣传推介资料，应当(并非不需要)事先经基金销售机构负责基金销些业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选 C 选项。

　　7.创业板市场的特点包括( )。

　　Ⅰ.前瞻性

　　Ⅱ.高风险

　　Ⅲ.准入门槛更高

　　Ⅳ.高技术产业导向

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】本题考查创业板市场的特点。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。Ⅲ项不符合题意，与主板市场相比，在创业板市场上市的企业规模较小、上市条件相对较低，中小企业更容易上市募集发展所需资金，也即准入门槛低些。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选 B 选项。

　　8.在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为( )。

　　Ⅰ.当日委托

　　Ⅱ.当月委托

　　Ⅲ.无期限委托

　　Ⅳ.开市委托和收市委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】本题考查委托指令的分类。根据委托时效限制，委托指令可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选 C 选项。

　　9.证券公司自营业务投资范围包括( )。

　　Ⅰ.计划在区域股权市场挂牌的私募债券

　　Ⅱ.政府债券

　　Ⅲ.央行票据

　　Ⅳ.短期融资券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券自营业务的投资范围。证券自营业务，是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选 B 选项。

　　10.资产证券化给投资者带来的好处有( )。

　　Ⅰ.提供多样化的投资品种

　　Ⅱ.提供更多的合规投资

　　Ⅲ.降低资本要求，扩大投资规模

　　Ⅳ.实现低成本融资

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】本题考查资产证券化对投资者的意义。从投资者的角度，资产证券化能够带来的好处包括：

　　(1)提供多样化的投资品种，Ⅰ项符合题意。

　　(2)提供更多的合规投资，Ⅱ项符合题意。

　　(3)降低资本要求，扩大投资规模，Ⅲ项符合题意。

　　Ⅳ项不符合题意，实现低成本融资为从发起人的角度，资产证券化能够带来的好处，除此之外，还有：

　　(1)增加资产的流动性，提高资本使用效率。

　　(2)提升资产负债管理能力，优化财务状况。

　　综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选 B 选项

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