2020年证券从业资格考试金融市场基础知识提升练习（十三）_第2页

　　1.中国证券业协会履行的职能可以概括为( )。

　　Ⅰ.自律

　　Ⅱ.服务

　　Ⅲ.传导

　　Ⅳ.监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：本题考查中国证券业协会的职能。中国证券业协会的职能管理主要是自律管理，包括自律、服务、传导的职责。

　　2.我国境外上市外资股主要由( )构成。

　　Ⅰ.S股

　　Ⅱ.H股

　　Ⅲ.N股

　　Ⅳ.B股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。

　　3.下列有关证券市场发展历史的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

　　Ⅱ.15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖

　　Ⅲ.1790年成立了美国第一个证券交易所--费城证券交易所

　　Ⅳ.世界上最早的证券交易所是伦敦证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析： 1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所-阿姆斯特丹证券交易所。其余选项说法均正确。

　　4.量化分析法广泛应用于解决( )等投资相关问题。

　　Ⅰ.证券估值

　　Ⅱ.组合构造与优化

　　Ⅲ.策略制定

　　Ⅳ.风险计量和风险管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，具有使用大量数据、模型和电脑的显著特点，广泛应用于解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题，是继传统的基本分析和技术分析之后发展起来的一种重要的股票投资分析方法。

　　5.属于公司债券的有( )。

　　Ⅰ.可交换债券

　　Ⅱ.可转换公司债券

　　Ⅲ.保证公司债券

　　Ⅳ.证券公司短期融资券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：本题考查公司债券的种类。公司债券主要包括信用公司债券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、可交换公司债券等。

　　6.影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。

　　Ⅰ.经济形势的变化

　　Ⅱ.宏观经济政策的调整

　　Ⅲ.清算方式的变化

　　Ⅳ.公司产品供求关系的变化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。

　　7.关于记账式国债，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债

　　Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

　　Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。

　　Ⅳ.国债承销团成员间不得分销

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：本题考查记账式国债的内容。Ⅰ项正确，记账式国债是一种无纸化国债。Ⅱ项正确，记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。Ⅲ项正确，对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。

　　8.影响股票投资价值的外部因素有( )。

　　Ⅰ.宏观经济因素

　　Ⅱ.行业因素

　　Ⅲ.增资

　　Ⅳ.市场因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。

　　9.除中国证监会另有规定外，QDII基金不得从事的行为有( )。

　　Ⅰ.购买不动产

　　Ⅱ.购买房地产抵押按揭

　　Ⅲ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

　　Ⅳ.购买实物商品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：除中国证监会另有规定外，QDII基金、集合计划不得有下列行为：购买不动产;购买房地产抵押按揭;购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;购买实物商品;除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外;参与未持有基础资产的卖空交易;从事证券承销业务;中国证监会禁止的其他行为

　　10.私募基金的特点包括( )。

　　Ⅰ.不能进行公开发售和宣传推广

　　Ⅱ.投资金额较高，风险较大

　　Ⅲ.监管机构不限制私募基金投资者的资格和人数

　　Ⅳ.在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：本题考查私募基金的特点。私募基金是向特定合格投资者发售基金份额，募集资金而设立的基金。Ⅰ项正确，私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。Ⅱ项正确，Ⅲ项错误，私募基金的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数会加以限制(并非不限制)。Ⅳ项正确，私募基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。

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