2020年证券从业资格证金融市场基础知识章节练习题：第三章_第2页

　　16.下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是(　　)。

　　A.理事会会议至少每半年召开一次

　　B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告

　　C.理事会会议须有三分之二以上理事出席

　　D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效

　　答案：A

　　解析：理事会会议至少每季度召开一次，会议须有三分之二以上理事出席，其决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效。理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告。

　　17.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行(　　)。

　　A.资金的募集和证券的登记 B.发行初始登记

　　C.证券制作 D.证券签章

　　答案：A

　　解析：在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为。在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。

　　18.证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置(　　)时用于保护证券投资者利益的资金。

　　A.证券市场系统风险 B.上市公司风险

　　C.证券公司风险 D.证券投资风险

　　答案：C

　　解析：证券投资者保护基金，是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

　　19.根据行业规范发展的需要，(　　)行使推动行业诚信建设，开展行业诚信评价、实施诚信引导与激励、开展行业诚信教育、督促和检查会员依法履行公告义务的管理职责。

　　A.中国证券业协会 B.证券公司

　　C.证券交易所 D.中国证监会

　　答案：A

　　解析：根据《中国证券业协会章程》，中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能：①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任;②组织证券从业人员水平考试;③推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益;④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引;

　　⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认;⑥对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;⑦其他涉及自律、服务、传导的职责。

　　20.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是(　　)。

　　A.社保基金理事会

　　B.中国证券投资者保护基金有限责任公司

　　C.中国证券登记结算机构

　　D.证券投资基金

　　答案：B

　　解析：证券投资者保护基金是按照经国务院批准的《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金公司负责基金的筹集、管理和使用，其主要职责是在证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对投资者正当债权予以偿付，以此来保护投资人的合法权益。

　　21.下列关于证券交易所证券监管职责的说法中，错误的是(　　)。

　　A.按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　B.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

　　C.对证券交易实行实时监控

　　D.对会员之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　答案：D

　　解析：根据《证券法》第113条、第115条，组织公平的集中交易、公布即时行情并按交易日制作公布证券市场行情表。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。证券交易所对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告;对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息;对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。而对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解属于中国证券业协会的职责。

　　22.证券业协会属于(　　)。

　　A.证券市场中介机构 B.证券服务机构

　　C.证券监管机构 D.自律性组织

　　答案：D

　　解析：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。

　　23.投资者通过(　　)持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

　　A.证券账户

　　B.资金账户

　　C.结算账户

　　D.银行账户

　　答案：A

　　解析：投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

　　24.证券市场监管的(　　)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

　　A.行政手段 B.经济手段

　　C.司法手段 D.法律手段

　　答案：B

　　解析：证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段、行政手段。其中，经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

　　25.各国证券市场监管的主要任务是(　　)。

　　A.调控证券市场与证券交易的规模

　　B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境

　　C.保证证券市场的效率

　　D.降低非系统性风险

　　答案：B

　　解析：投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。为保护投资者的合法权益，必须坚持“公开、公平、公正”的原则，加强对证券市场的监管，只有这样，才便于投资者充分了解证券发行人的资信、证券的价值和风险状况，从而使投资者能够比较正确地选择投资对象。