2020年证券从业资格证金融市场基础知识章节练习题：第三章

　　一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1.2004年1月31日由(　　)发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.国家发展和改革委员会

　　答案：A

　　解析：2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署。并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。

　　2.随着(　　)理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。

　　A.国家干预

　　B.货币中性

　　C.货币主义

　　D.哈耶克自由秩序

　　答案：A

　　解析：随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。

　　3.经中国证监会批准在人民共和国境内募集资金，运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为(　　)。

　　A.QDII

　　B.RQFII

　　C.ETF

　　D.QFII

　　答案：A

　　解析：QDII指合格境内机构投资者制度，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过基金形式募集一定额度的人民币资金，通过严格监管的专门账户投资国外证券市场。其汇回的资本利得、股息红利等经审核后可转为本币的一种市场开发机制。

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　　4.目前，在我国，从数量上看，(　　)是证券市场最广泛的投资者

　　A.机构投资者

　　B.非银行金融机构

　　C.个人投资者

　　D.证券公司

　　答案：C

　　解析：根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括政府机构类投资者，金融机构类投资者、合格境外机构投资者(QFII)、合格境内机构投资者(QDII)、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

　　5.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和(　　)经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

　　A.证券公司

　　B.工商企业

　　C.投资咨询公司

　　D.私募基金

　　答案：A

　　解析：经证监会批准能从事境外证券投资的QDII为基金管理公司和证券公司

　　6.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或(　　)。

　　A.公司债券

　　B.金融债券

　　C.企业债券

　　D.次级债券

　　答案：B

　　解析：央行只能购买政府债券和金融债券，不得购买公司债券。

　　7.证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类(　　)。

　　A.证券公司和银行

　　B.上市公司和基金

　　C.企事业法人和境外投资者

　　D.机构法人和自然人

　　答案：D

　　解析：投资者主要包含机构投资者和个人投资者

　　8.机构投资者通常具有集中性，专业性的特点，比较注重(　　)和长期投资。

　　A.集中投资 B.理性投资

　　C.量化投资 D.感性投资

　　答案：B

　　解析：机构投资者通常具有集中性，专业性的特点，比较注重理性投资和长期投资。一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平较个人投资者通常会更高。

　　9.证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时，可以提供(　　)服务。

　　A.办理期货保证金业务

　　B.期货交易的结算和风险控制

　　C.期货交易的代理

　　D.协助办理开户手续

　　答案：D

　　解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续;提供期货行情信息、交易设施;中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　10.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供咨询服务，这属于证券公司的(　　)。

　　A.财务顾问业务

　　B.资产管理业务

　　C.承销保荐业务

　　D.投资咨询业务

　　答案：A

　　解析：证券公司的财务顾问业务，是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。财务顾问业务具体包括：为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;为上市公司重大投资、收购兼并，关联交易等业务提供咨询服务;为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务;

　　为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务;为上市公司的债权人，债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

　　11.证券公司应当在每个会计年度结束之日起(　　)个月内报送柜台市场业务年度报告。

　　A.3 B.2

　　C.4 D.1

　　答案：C

　　解析：证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　12.证券金融公司借入次级债，应当(　　)向证监会报告。

　　A.事后 B.在超过20%时

　　C.在超过10%时 D.事先

　　答案：D

　　解析：证券金融公司可以发行公司债券，或者向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向证监会报告。

　　13.资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于(　　)万元。

　　A.50

　　B.200

　　C.150

　　D.100

　　答案：B

　　解析：资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年;②质量控制制度和其他内部管管制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好;③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;④净资产不少于200万元;⑤按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金;⑥半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上;⑦最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。

　　14.资产评估机构申请证券评估资格，应当具有不少于(　　)名注册资产评估师。

　　A.20

　　B.40

　　C.10

　　D.30

　　答案：D

　　解析：资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年;②质量控制制度和其他内部管制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好;③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;

　　④净资产不少于200万元;⑤按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金;⑥半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上;⑦最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。

　　15.下列关于中国证券业协会的说法错误的是(　　)。

　　A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会

　　B.中国证券业协会是行业自律性组织

　　C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

　　D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

　　答案：D

　　解析：中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会是依据有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。