2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练（十五）_第2页

　　1. 股东权是一种综合权利，股东依法享有( )等权利。

　　Ⅰ.资产收益Ⅱ.重大决策Ⅲ.选择管理者Ⅳ.日常管理

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　文字解析：【解析】本题考查股东的权利。股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选D选项。

　　2. 1998年亚洲金融危机后，国内证券公司开始加快国际化步伐，国内证券公司“走出去”的过程中也存在一些问题，这些问题包括( )。Ⅰ.部分机构下设机构较多，层级较多，内部架构不清晰，管控不到位Ⅱ.部分机构将业务限定在金融业务领域Ⅲ.部分机构返程境内设立子公司从事与母公司同质或相似的业务Ⅳ.对境外机构管控不足，存在风险隐患

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　文字解析：【解析】本题考查国内证券公司“走出去”的过程中存在的问题。国内证券公司“走出去”的过程中也存在以下问题：(1)部分机构下设机构较多，层级较多，内部架构不清晰，管控不到位，Ⅰ项正确;(2)部分机构将业务拓展至非金融业务领域(并非限定在金融业务领域)，有的还返程境内设立子公司从事与母公司同质或相似的业务，Ⅱ项错误，Ⅲ项正确;(3)证券基金经营机构对境外机构管控不足，存在风险隐患，Ⅳ项正确。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选C选项。

　　3. 根据我国《证券法》，证券交易必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则。其中，按照公开原则，证券交易参与各方( )向社会发布有关信息。Ⅰ.简洁Ⅱ.真实Ⅲ.准确Ⅳ.完整

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　文字解析：【解析】本题考查公开原则。公开原则又被称为信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。

　　4. 在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为( )。

　　Ⅰ.当日委托Ⅱ.当月委托Ⅲ.无期限委托Ⅳ.开市委托和收市委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　文字解析：【解析】本题考查委托指令的分类。根据委托时效限制，委托指令可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选C选项。

　　5. 关于股票的市场价格，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

　　Ⅱ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

　　Ⅲ.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的

　　Ⅳ.公司的经营状况是最直接的影响因素

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　文字解析：【解析】本题考查股票的市场价格。Ⅰ项错误，Ⅱ项正确，股票的市场价格一般是指股票在二级市场(并非一级市场)上交易的价格。Ⅲ项正确，Ⅳ项错误，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系(并非公司的经营状况)是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选D选项。

　　6. 量化分析法广泛应用于解决( )等投资相关问题。

　　Ⅰ.证券估值Ⅱ.组合构造与优化Ⅲ.策略制定Ⅳ.风险计量和风险管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　文字解析：【解析】本题考查量化分析法的应用。量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，具有使用大量数据、模型和电脑的显著特点。量化分析法广泛应用于解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选C选项。

　　7. 下列属于股票相对估值法的有( )。

　　Ⅰ.市盈率倍数法Ⅱ.市净率倍数法Ⅲ.现金流贴现法Ⅳ.市销率倍数法

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　文字解析：【解析】本题考查股票的相对估值法。相对估值法的基本原理是以可以比较的其他公司(可比公司)的价格为基础，来评估目标公司的相应价值。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，股票的相对估值法包括：市盈率(P/E)倍数法、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)倍数法、市净率(P/B)倍数法、市销率(P/S)倍数法等。Ⅲ项不符合题意，绝对估值法的基本原理在于：假设价值来源于未来流入的现金流，将这一系列现金流以一定比率贴现到现在，再进行加总就得到了相应价值。因此，绝对估值法也就是现金流贴现法。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选C选项。

　　8. 根据( )等相关数据，可以计算出基金负债。

　　Ⅰ.基金总份额Ⅱ.基金份额净值Ⅲ.申购基金份额Ⅳ.基金资产总值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　文字解析：【解析】本题考查基金负债的计算。基金资产净值=基金资产总值-基金负债，基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。则基金负债=基金资产总值-基金资产净值=基金资产总值-基金份额净值×基金总份额。所以，给出基金资产总值、基金份额净值和基金总份额，可以计算出基金负债。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。

　　9. 不参与基金会计核算的基金费用有( )。

　　Ⅰ.管理费Ⅱ.托管费Ⅲ.申购费Ⅳ.认购费

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：B

　　文字解析：【解析】本题考查基金费用的种类。在基金运作过程中涉及的费用可以分为：(1)基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用，主要包括申购费(认购费)、赎回费及基金转换费等;该类费用并不参与基金的会计核算，Ⅲ、Ⅳ项符合题意。(2)基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产承担，需要直接从基金资产中列支，其种类及计提标准需在基金合同及基金招募说明书中明确规定，Ⅰ、Ⅱ项不符合题意。综上所述，Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选B选项。

　　10. 在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露( )等文件。

　　Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金招募说明书Ⅲ.基金托管协议Ⅳ.基金份额发售公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　文字解析：【解析】本题考查基金募集信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露基金合同、基金招募说明书、基金托管协议、基金份额发售公告等文件。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选D选项。

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