2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练（十三）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.我国的外资股是指股份公司向( )投资者发行的股票。

　　Ⅰ.外国

　　Ⅱ.香港地区

　　Ⅲ.澳门地区

　　Ⅳ.台湾地区

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。故本题选 B 选项。

　　2.中央银行参与金融市场的目的包括( )。

　　Ⅰ.实现国家货币政策

　　Ⅱ.投资以获取稳定收益

　　Ⅲ.向地方政府提供贷款

　　Ⅳ.稳定货币，调节经济

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】中央银行参与金融市场的主要目的不是为了盈利，而是进行货币政策操作，实现国家货币政策，通过在金融市场上买卖证券，进行公开市场操作，达到调节稳定货币、引导市场利率的、调节经济目的。故本题选 D 选项。

　　3.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于( )。

　　Ⅰ.向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款

　　Ⅱ.向中国境内的建设项目提供股本资金

　　Ⅲ.为中国境内企业提供流动借款

　　Ⅳ.偿还贷款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。主权外债项目应列入相关国外贷款规划。故本题选 C 选项。

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　　4.证券市场上的机构投资者包括( )。

　　Ⅰ.政府机构

　　Ⅱ.企业和事业法人

　　Ⅲ.金融机构

　　Ⅳ.各类基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】机构投资者包括：(1)政府机构类投资者;(2)金融机构类投资者;(3)合格境外机构投资者(QFII)与合格境内机构投资者(QDII);(4)企业和事业法人投资者;(5)各类基金类机构投资者。故本题选 C 选项。

　　5.我国储蓄国债(电子式)的特点有( )。

　　Ⅰ.采用实名制，不可流通转让

　　Ⅱ.采用实名制，可以背书转让

　　Ⅲ.收益安全稳定

　　Ⅳ.由财政部负责还本付息、免缴利息税

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】储蓄国债(电子式)的特点主要有：(1)针对个人投资者，不向机构投资者发行;(2)采用实名制，不可流通转让;(3)采用电子方式记录债权;(4)收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税;(5)鼓励持有到期;(6)手续简化;(7)付息方式较为多样。故本题选 A 选项。

　　6.可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括( )。

　　Ⅰ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

　　Ⅱ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

　　Ⅲ.发行公告、募集说明书全文及相关文件

　　Ⅳ.发行人通过交易所系统发行证券的申请

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券时，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日 16：00 前向交易所提交以下资料：(1)中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件;(2)发行人通过交易所系统发行证券的申请;(3)发行公告、募集说明书全文及相关文件;(4)发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。故本题选 A 选项。

　　7.证券市场上的机构投资者包括( )。

　　Ⅰ.政府机构

　　Ⅱ.企业和事业法人

　　Ⅲ.金融机构

　　Ⅳ.各类基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】证券发行市场上的投资者包括个人投资者和机构投资者，其中，机构投资者主要是政府机构、证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等

　　8.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，其服务包括( )。

　　Ⅰ.证券发行

　　Ⅱ.上市保荐

　　Ⅲ.代理证券买卖

　　Ⅳ.资金存取

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等;另一方面，证券公司也是证券市场重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。因此，证券公司在证券市场中扮演着重要角色。

　　9.下列各项中，可能发生折价的基金有( )。

　　Ⅰ.普通开放式基金

　　Ⅱ.普通封闭式基金

　　Ⅲ. ETF

　　Ⅳ. LOF

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象。LOF 所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使 LOF 不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。

　　10. 作为一种风险管理与控制方法，VaR 方法的特点包括( )。

　　Ⅰ.考虑了不同组合的风险分散效应

　　Ⅱ.结合了杠杆效应和头寸规模效应

　　Ⅲ.可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息

　　Ⅳ.允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】作为一种风险管理与控制方法，VaR 方法的特点包括：考虑了不同组合的风险分散效应结合了杠杆效应和头寸规模效应;可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息;允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险