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1.证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有( )。
Ⅰ.市价委托申报
Ⅱ.限价委托申报
Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
2.关于代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理
Ⅱ.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让
Ⅲ.在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书
Ⅳ.股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.与有形市场相比，无形市场具有以下( )典型特征。
Ⅰ.交易场所不固定Ⅱ.交易范围比较广
Ⅲ.交易时问相对较短Ⅳ.交易的种类多
V.分散交易
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣV
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.下列关于证券交易的计价单位的说法正确的有( )。
Ⅰ.股票交易的报价为每股价格
Ⅱ.基金交易的计价单位为每份基金价格
Ⅲ.权证交易的计价单位为每份权证价格
Ⅳ.债券交易(指债券现货买卖)的计价单位为每百元面值债券的价格
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有( )。
Ⅰ.B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利
Ⅱ.B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
Ⅲ.A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
Ⅳ.A、B股除权、除息的处理方式是一样的
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
6.以下对证券交易所交易原则说法正确的是( )。
Ⅰ.价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
Ⅱ.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
Ⅲ.买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者
Ⅳ.价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢ
7.买断式回购期间，逆回购方可以( )。
Ⅰ.利用回购“买断”的债券进行质押式回购
Ⅱ.利用回购“买断”的债券进行开放式回购
Ⅲ.利用回购“买断”的债券进行卖出操作
Ⅳ.在满足一定条件下要求提前赎回
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.根据中国证监会2007年3月的最新统一规定.关于认购费用及份额计算.下列说法正确的是( )。
Ⅰ.认购费用：认购金额×认购费率
Ⅱ.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
Ⅲ.认购费用=净认购金额×认购费率
Ⅳ.认购份额：认购金额/基金份额面值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
9.下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( )。
Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约
Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
Ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
Ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有( )。
Ⅰ.现在定约成交.将来交割
Ⅱ.远期交易是非标准化的.在场外市场进行
Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
Ⅳ.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约.一般在场内市场进行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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责编：jianghongying
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