2020年证券从业资格考试金融市场基础知识经典习题（一）_第2页

　　1.经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是(　　)。

　　I.北京;

　　II.上海;

　　III.浙江省;

　　IV.深圳

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.III、IV

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　　2.证券投资者保护基金的资金可以运用于(　　)。

　　Ⅰ.银行存款

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.中央银行债券

　　Ⅳ.中央级金融机构发行的金融债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.金融风险一般由(　　)等因素构成。

　　Ⅰ.风险源

　　Ⅱ.风险敞口

　　Ⅲ.风险事件

　　Ⅳ.风险损失

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　4.证券投资人主要由()构成。

　　Ⅰ.企业Ⅱ.政府Ⅲ.个人Ⅳ.金融机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.下列关于设立另类子公司的说法正确的是()。

　　Ⅰ.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家

　　Ⅱ.另类子公司不得融资

　　Ⅲ.另类子公司受其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款

　　Ⅳ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.一般性的货币政策工具主要(　　)。

　　I.存款准备金制度;

　　II.再贴现政策;

　　III.公开市场业务;

　　IV.消费者信用控制

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

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　　7.以下()是契约型基金与公司型基金的区别。

　　I、期限不同

　　Ⅱ、资金的性质不同

　　Ⅲ、投资者的地位不同

　　IV、基金的营运依据不同

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.I、Ⅲ、IV

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　　8.我国债券市场发行債券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是()。

　　I、利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行

　　Ⅱ、利率债风险小于信用债

　　Ⅲ、铁路总公司发行的债券为信用债

　　IV、信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV、

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.判断股票流动性的方面包括(　　)。

　　Ⅰ.市场深度

　　Ⅱ.报价紧密度

　　Ⅲ.股票的价格弹性

　　Ⅳ.交易时间结构

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　10.下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。

　　Ⅰ.佣金

　　Ⅱ.过户费

　　Ⅲ.印花税

　　Ⅳ.托管费

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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