2020年证券从业资格证金融市场基础知识提高练习（十一）_第2页

　　1、《上市公司证券发行管理办法》对发行可转换公司债券的上市公司的现任董事、监事和高级人员的规定有(　)。

　　Ⅰ.具备任职资格

　　Ⅱ.能够忠实和勤勉地履行职务

　　Ⅲ.最近24个月内未受到过中国证监会的行政处罚

　　Ⅳ.最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

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　　2、相关法律对发行可转换公司债券的上市公司的净资产的要求有(　)。

　　Ⅰ.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

　　Ⅱ.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

　　Ⅲ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

　　Ⅳ.发行分离交易的可转换公司债券的国有独资公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、持有上市公司股份的股东申请发行可交换公司债券应当符合的规定有(　)。

　　Ⅰ.申请人只能是相关法律规定的有限责任公司或股份有限公司

　　Ⅱ.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元

　　Ⅲ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

　　Ⅳ.经资信评级机构评级，债券信用级别为优

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、可交换债券与可转换债券的不同之处主要体现在(　)。

　　Ⅰ.发行主体和偿债主体不同

　　Ⅱ.适用的法规不同

　　Ⅲ.发行目的不同

　　Ⅳ.股权稀释效应不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、关于可交换债券与可转换债券的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.可交换债券换股不会导致标的公司的总股本发生变化

　　Ⅱ.可交换债券在国外有股票、现金和混合三种交割方式

　　Ⅲ.可交换债券和可转换债券一般都附有转股价向下修正条款

　　Ⅳ.发行可转换债券，一般是将募集资金用于投资项目

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、根据证券化的基础资产不同，可将资产证券化分为(　)。

　　Ⅰ.不动产证券化

　　Ⅱ.应收账款证券化

　　Ⅲ.境内资产证券化

　　Ⅳ.离岸收益证券化

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件有(　)。

　　Ⅰ.具有较高的同质性

　　Ⅱ.具有较高的异质性

　　Ⅲ.能够产生可预测的现金流收入

　　Ⅳ.流动性较强

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

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　　8、信贷资产证券化中，内部信用增级的方式有(　)。

　　Ⅰ.超额抵押

　　Ⅱ.资产支持证券分层结构

　　Ⅲ.现金抵押账户

　　Ⅳ.备用信用证

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、金融衍生工具的发展动因有(　)。

　　Ⅰ.避险

　　Ⅱ.20世纪80年代以来的金融自由化

　　Ⅲ.金融机构的利润驱动

　　Ⅳ.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、金融衍生工具市场的特点有(　)。

　　Ⅰ.杠杆性

　　Ⅱ.风险性

　　Ⅲ.虚拟性

　　Ⅳ.流动性

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

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