2020年证券从业资格证金融市场基础知识测评试卷（十二）

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　　1.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集( )的公司股本。

　　A.长期稳定 B.中短期

　　C.短期 D.中期

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　　2.客户发出委托指令的形式不能是( )。

　　A.网上委托 B.当面口头委托

　　C.电话自动委托 D.传真委托

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　　3.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和( )匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　A.客户风险 B.产品规模

　　C.产品收益 D.产品分级

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　　4.证券投资基金业协会成立于( )年7月。

　　A.2009

　　B.2010

　　C.2011

　　D.2012

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　　5.下列关于私募基金的说法，错误的是( )。

　　A.投资金额要求较高

　　B.可以进行公开的发售和宣传

　　C.风险较高

　　D.运作灵活

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　　6.从运作方式看，回购交易结合了( )的特点。

　　A.现货交易和远期交易

　　B.现货交易和期货交易

　　C.现货交易和权证交易

　　D. 现货交易和期权交易

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　　7.证券登记结算采取( )的运营方式。

　　A.分级结算

　　B.全国统一集中管理

　　C.证券交易所直接管理

　　D.中央和地方政府共管

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　　8.我国国有资产管理部门或其授权部门持有( )，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

　　A.法人股 B.国有股

　　C.流通股 D.限售股

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　　9.证券投资者保护的最终措施之一为( )。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券稽查

　　C.证券投资者保护基金

　　D.投资者教育

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　　10.我国中小企业板块市场设立在( )，创业板市场设立在( )。

　　A.上海证券交易所;上海证券交易所

　　B.上海证券交易所;深圳证券交易所

　　C.深圳证券交易所;上海证券交易所

　　D.深圳证券交易所;深圳证券交易所

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