2020年证券从业资格证金融市场基础知识测评试卷（六）

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　　一、单项选择题

　　1.下列关于申报方式的说法中，错误的是( )。

　　A.由客户本人在规定时间内网上委托申报

　　B.由证券经纪商的交易员进行审报

　　C.由证券经纪商营业部业务员直接申报

　　D.由客户直接申报

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　　2.下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法错误的是( )。

　　A.申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务

　　B.申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

　　C.申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历

　　D.申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

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　　3.基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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　　4.下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是( )。

　　A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

　　B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

　　C.在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

　　D.律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

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　　5.记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是()。

　　A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用

　　B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用

　　C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用

　　D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用

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　　6.根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是( )。

　　A.私募证券基金

　　B.创业投资基金

　　C.私募股权基金

　　D.其他类别私募基金

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　　7.( )是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.资本证券

　　D.商业证券

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　　8.传统的交易所债券市场通常只采用()的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。

　　A.竞价撮合

　　B.场外交易

　　C.场内交易

　　D.现券交易

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　　9.按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括( )。

　　A.对投资者作出收益承诺

　　B.向顾客提供投资建议

　　C.管理个人投资组合

　　D.推荐公开发行的证券

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　　10.会员大会可以行使的职能不包括( )。

　　A.制定和修改证券交易所章程

　　B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项

　　C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告

　　D.选举和罢免会员理事、会员监事

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