2020年证券从业资格证金融市场基础知识测评试卷（一）

　　为帮助广大考生在备考伊始夯实基础、把握重点、赢在起跑线上，2020年证券从业资格考试课程已经火热开设，详情请点击：2020年证券从业VIP班，30天突破60分，助力通关>> !

　　1.场外交易市场的功能不包括( )。

　　A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境

　　B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所

　　C.逐步向场内市场功能靠拢

　　D.提供风险分层的金融资产管理渠道

查看试题解析 进入焚题库

　　2.关于债券的到期期限，下列说法错误的是()。

　　A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间

　　B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

　　C.各种债券的偿还期限都是相同的

　　D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分

查看试题解析 进入焚题库

　　3.( )负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.国务院有关部门

查看试题解析 进入焚题库

　　4.将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是( )。

　　A.交易工具

　　B.发行流通性质

　　C.交割方式

　　D.金融资产的种类

查看试题解析 进入焚题库

　　5.所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的( )缴纳证券投资者保护基金。

　　A.0.1%—1%

　　B.0.1%—5%

　　C.0.5%—5%

　　D.1%—5%

查看试题解析 进入焚题库

　　6.下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是( )。

　　A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立

　　B.资本市场的初步建立

　　C.2004年，中国银行业监督委员会的成立

　　D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

查看试题解析 进入焚题库

　　7.以下()不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。

　　A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人

　　B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

　　C.对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位

　　D.监督证券化中交易各方的行为

查看试题解析 进入焚题库

　　8.A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为( )。

　　A.0.8

　　B.1

　　C.1.25

　　D.4

查看试题解析 进入焚题库

　　9.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过( )家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

查看试题解析 进入焚题库

　　10.在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。

　　A.5

　　B.20

　　C.50

　　D.70

查看试题解析 进入焚题库