2020年证券从业资格证金融市场基础知识测评试卷（三）

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　　1.保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下才能偿付本息。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

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　　2.金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于()或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于()或等值的自由兑换货币。

　　A.5亿元5亿元

　　B.3亿元5亿元

　　C.3亿元8亿元

　　D.5亿元8亿元

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　　3.A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为( )。

　　A.偏股基金

　　B.股票基金

　　C.混合型基金

　　D.债券基金

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　　4.相较于优先股，债券不具有以下( )特点。

　　A.到期还本付息

　　B.剩余财产优先权

　　C.税后利润优先支付利息

　　D.更容易判断本质

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　　5.按照市场功能的不同，资本市场可分为( )。

　　A.股票市场和发行市场

　　B.发行市场和交易市场

　　C.基金市场和交易市场

　　D.场外市场和发行市场

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　　6.下列关于证券登记结算公司的表述错误的是( )。

　　A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

　　B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定

　　C.设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准

　　D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统

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　　7.根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是( )。

　　A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项

　　B.在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货

　　C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

　　D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等

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　　8.下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。

　　A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格

　　B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元

　　C.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人

　　D.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度

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　　9.下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是()。

　　A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券

　　B.可以改变发起人的资产结构

　　C.可以改善资产质量

　　D.不能加快发起人资金周转

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　　10.汇率的变化对于社会经济的影响是( )

　　A.汇率变化有利于经济发展

　　B.汇率变化不利于经济发展

　　C.汇率变化对经济发展有利有弊

　　D.汇率变化对经济发展没有影响

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