2020年证券从业资格考试金融市场基础知识巩固试题（十四）_第2页

　　1.资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在( )。

　　①流动性和期限的不匹配

　　②利率的不匹配

　　③品种类型的不匹配

　　④风险权重的不匹配

　　A.③④

　　B.①②

　　C.①③

　　D.②③

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　　2.下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是( )。

　　①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至 0.1 亿元

　　②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至 1 元

　　③有资格的承销团成员追加承销额时应为 0.1 亿元的整数倍

　　④有资格的承销团成员追加承销额时应为 1 亿元的整数倍

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

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　　3.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，( )属于询价交易方式的范畴。

　　①公开报价

　　②小额报价

　　③双边报价

　　④对话报价

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①④

　　D.①②③④

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　　4.影响债券现金流的因素有( )。

　　①债券的面值和票面利率

　　②计付息间隔

　　③债券的嵌入式期权条款

　　④债券的税收待遇

　　⑤债券的币种

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①②③⑤

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　　5.利率期限结构理论是基于( )建立起来的。

　　①市场预期理论

　　②流动性偏好理论

　　③市场分割理论

　　④理论预期理论

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　6.在我国，中间证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括( )。

　　①商业银行

　　②证券公司

　　③保险公司

　　④证券投资咨询公司

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②

　　D.②④

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　　7.基金的自律组织主要有( )。

　　①中国证监会

　　②基金行业自律组织

　　③中同银保监会

　　④证券交易所

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②

　　D.②④

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　　8.申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列( )条件。

　　①有明确、合法的投资方向

　　②有明确的基金运作方式

　　③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定

　　④基金名称表明基金的类别和投资特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　9.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有( )。

　　①常规股票基金

　　②分级基金

　　③ETF

　　④货币基金

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　10.表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于( )。

　　①担保承诺类业务

　　②代理投资融资服务类业务

　　③中介服务类业务

　　④财务顾问类业务

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

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