2020年证券从业资格考试金融市场基础知识巩固试题（十三）

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　　1.下列( )主板上市公司一定无法实现股票增发。

　　A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责

　　B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%

　　C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供出售金融资产

　　D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股，其增发股票的发行价格为 26 元/股

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　　2.甲公司公开发行股票 5 亿股，有效报价投资者的数量最少为( )家。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

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　　3.恒生指数于 1985 年推出的分类指数不包括( )。

　　A.金融

　　B.地产

　　C.公用事业

　　D.制造业

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　　4.下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是( )。

　　A.固定利率债券不确定性大

　　B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险

　　C.可调利率债券对利率进行不定期的调整

　　D.可调利率的调整间隔只有 6 个月和 1 年

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　　5.下列关于金融债券的说法中，有误的是( )。

　　A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

　　B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

　　C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

　　D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

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　　6.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的( )，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

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　　7.下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是( )。

　　A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保

　　B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保

　　C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保

　　D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式

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　　8.下列关于可续期企业债券的说法，有误的是( )。

　　A.理论上可不断续期永续存在

　　B.计息周期一般在 5 到 10 年

　　C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势

　　D.发改委并未对该类债券制定专门的规定

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　　9.公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后 5 个工作日内报中国证监会备案。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

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　　10.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是( )。

　　A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点

　　B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正发行人

　　C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级

　　D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

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