证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟题(七)_第2页

来源:考试网  [2020年1月31日]  【

  1.证券投资基金公开披露基金信息,不得有F列(  )行为。

  Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  Ⅱ.对证券投资业绩进行预测

  Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

  Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  2.证券投资基金的技术风险可能来自(  )。

  1.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注册登记人Ⅳ.销售机构

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  3.下列各项属于《证券法》总则内容的有(  )。

  Ⅰ.立法的宗旨、适用范围

  Ⅱ.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则

  Ⅲ.证券业与其他金融业的分业经营与管理

  Ⅳ.证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  4.契约型基金与公司型基金的区别有(  )。

  Ⅰ.资金的性质不同Ⅱ.投资方式不同

  Ⅲ.投资者的地位不同Ⅳ.基金的营运依据不同

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  5.关于影响股价变动的因素中,说法正确的有(  )。

  Ⅰ.公司经营状况与股票价格正相关,公司经营状况好,股价上升;反之,股价下跌

  Ⅱ.中央银行收紧银根,减少货币供应,会导致股价上升

  Ⅲ.当一国或地区的经济运行态势良好,一般来说,大多数企业的经营状况也较好,它们的股票价格会上升;反之,股票价格会下降

  Ⅳ.若一国国际收支连续出现逆差,政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施,以鼓励出口、减少进口,股价就会下跌;反之,股价会上升

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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  6.公司证券包括(  )。

  Ⅰ.股票Ⅱ.商业汇票Ⅲ.债券Ⅳ.商业票据

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  7.定向资产管理业务的特点有(  )。

  Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

  Ⅱ.具体的投资方向在资产管理合同中约定

  Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

  Ⅳ.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  8.债券的特征有(  )。

  Ⅰ.偿还性Ⅱ.流动性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

  A.ⅠⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  9.机构投资者主要包括(  )。

  1.封闭式共同基金Ⅱ.封闭式投资基金

  Ⅲ.养老基金Ⅳ.创业投资基金

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  10.整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有(  )。

  Ⅰ.停止批准新业务

  Ⅱ.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率

  Ⅲ.限制分配红利

  Ⅳ.限制业务活动

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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