证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟题(四)_第2页

来源:考试网  [2020年1月30日]  【

  1.无限售条件股份包括(  )。

  Ⅰ.境内上市外资股Ⅱ.国家持股

  Ⅲ.境外上市外资股Ⅳ.国有法人持股

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  2.基金份额持有人的权利包括(  )。

  Ⅰ.分享基金财产收益

  Ⅱ.依法转让持有的基金份额

  Ⅲ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

  Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  3.封闭式基金与开放式基金的区别主要有(  )。

  Ⅰ.期限不同’Ⅱ.发行规模限制不同

  Ⅲ.基金份额交易方式不同Ⅳ.交易费用不同

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  4.针对中小企业板块的风险特征,在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有(  )。

  Ⅰ.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式,进一步提高市场透明度,遏制市场操行为

  Ⅱ.完善交易信息公开制度,引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标

  Ⅲ.完善交易异常波动停牌制度,优化股票价量异常判定指标,及时揭示市场风险·减少息披露滞后或提前泄露的影响

  Ⅳ.证券买卖采取一对一交易方式,中小企业板块价格决定机制不是公开竞价,而是买双方协商议价

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  5.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有(  )。

  Ⅰ.权利载体不同Ⅱ.权利主体不同Ⅲ.行权方式不同Ⅳ.权利内容不同

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅢⅣ

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  6.证券市场的品种结构关系的构成主要有(  )。

  Ⅰ.股票市场Ⅱ.债券市场Ⅲ.基金市场Ⅳ.衍生产品市场

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅡⅢⅣ

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  7.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有(  )。

  Ⅰ.意向申报Ⅱ.单边报价Ⅲ.定价申报Ⅳ.成交申报

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  8.国际证券市场的全球性变化主要表现有(  )。

  Ⅰ.证券市场一体化Ⅱ.投资者法人化

  Ⅲ.金融创新深化Ⅳ.金融机构分业化

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  9.《证券法》中有关证券发行的主要内容包括(  )。

  Ⅰ.公开发行证券的条件和程序Ⅱ.公开发行股票的条件

  Ⅲ.证券发行的信息披露Ⅳ.证券承销的期限

  A.ⅠⅣ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  10.芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括(  )。

  Ⅰ.欧元期货Ⅱ.英镑期货

  Ⅲ.美元指数期货Ⅳ.欧元对曰元的交叉汇率期货

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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