证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证考试金融市场基础知识经典习题(五)_第2页

来源:考试网  [2020年1月23日]  【

  1.以下关于有价证券的分类,说法正确的有(  )。

  1.按证券发行主体的不同,分为政府证券、政府机构证券和公司证券

  Ⅱ.按是否在证券交易所挂牌交易,分为上市证券与非上市证券

  Ⅲ.按募集方式,分为公募证券和私募证券

  Ⅳ.按证券所代表的权利性质,分为股票、债券和其他证券三大类

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

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  2.证券交易所的职能包括(  )。

  Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.对会员进行监督

  Ⅲ.对上市公司进行监管Ⅳ.管理和公布市场信息

  A.ⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  3.有下列(  )情形的,公司可以收购本公司股份。

  Ⅰ.增加公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

  Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.股东要求公司收购其股份

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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  4.企业发行企业债券必须符合的条件有(  )。

  Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求

  Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利

  A.ⅠⅣ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅠⅡ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  5.发行人在确定债券期限时,要考虑的因素包括(  )。

  Ⅰ.筹资者的资信 Ⅱ.资金的使用方向Ⅲ.市场利率变化Ⅳ.债券的变现能力

  A.ⅠⅡ

  B.ⅡⅢⅠV

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  6.公开募集基金的基金管理人不得有的行为有(  )。

  Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

  Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

  Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

  Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  7.《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有(  )。

  Ⅰ.5000万元Ⅱ.2亿元Ⅲ.1亿元Ⅳ.5亿元

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  8.股价平均数可以分为(  )。

  1.简单算术股价平均数Ⅱ.加权算术股价平均数

  Ⅲ.加权股价平均数Ⅳ.修正股价平均数

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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  9.证券市场的自律性组织包括(  )。

  Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券业协会

  A.ⅠⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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  10.以下属于机构投资者的有(  )。

  Ⅰ.政府机构Ⅱ.金融机构Ⅲ.企业和事业法人Ⅳ.社保基金

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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