2020年证券从业资格证金融市场基础知识考点试题（十三）_第2页

　　1、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。

　　Ⅰ.清算方式的变化Ⅱ.宏观经济政策的调整Ⅲ.供求关系的变化Ⅳ.经济形势的变化

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　2、金融风险对微观经济的影响包括()。

　　Ⅰ.增大了交易和经营管理成本

　　Ⅱ.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降

　　Ⅲ.可能会降低部门生产率

　　Ⅳ.可能会降低部门资金利用率

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　3、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，正确的是)。

　　Ⅰ.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币

　　Ⅱ.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币

　　Ⅲ.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

　　Ⅳ.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　4、下列关于市场风险特点的描述中，正确的是()。

　　Ⅰ.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起

　　Ⅱ.种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险

　　Ⅲ.常常是其他金融风险的驱动因素

　　Ⅳ.相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　5、佣金费用的组成部分包括()。

　　Ⅰ.证券公司经纪佣金Ⅱ.证券交易所手续费Ⅲ.证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ.证券交易监管费

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　6、以下表述中，正确的有()。

　　Ⅰ.根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务

　　Ⅱ.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

　　Ⅲ.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为

　　Ⅳ.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、限定性集合资产管理计划的主要投资范围包括()。

　　Ⅰ.国债Ⅱ.债券型证券投资基金Ⅲ.股票Ⅳ.在证券交易所上市的企业债券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。

　　Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(Hibor)

　　Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率Ⅳ.联邦基金利率

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、投资债券基金主要面临的风险包括()。

　　Ⅰ.利率风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.信用风险

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、以下关于基金资产估值的表述，不正确的是()。

　　Ⅰ.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题Ⅱ.海外基金的估值频率最长为每周估值一次Ⅲ.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法Ⅳ.基金资产估值的责任人是基金托管人

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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