2020年证券从业资格证金融市场基础知识考点试题（十）_第2页

　　1.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有(　　)

　　I 商业银行　II 股份有限公司　III 证券公司　IV 政府机构

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　2.从数量角度看，证券买卖委托包括(　　)

　　I 市价委托 II 限价委托 III 整数委托 IV 零数委托

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

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　　3.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有(　　)。

　　Ⅰ 债权回购 Ⅱ 权证

　　Ⅲ 普通上市开放式基金 Ⅳ 债权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　4.关于欧洲债券，以下说法正确的是(　　)。

　　I 也称无国籍债券

　　II 是一种传统的国际债券

　　III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券

　　IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币

　　A.I、II、 IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

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　　5.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有(　　)

　　I 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担

　　II 优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散

　　III 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小

　　IV 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

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　　6.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有(　　)

　　I 市场利率的变化 II 筹集资金的数额

　　III 债券的变现能力 IV 资金的使用方向

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　7.属于公债的有(　　)

　　I 金融债券 II 地方政府债券

　　III 企业债券 IV 国家债券

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

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　　8.证券公司资产管理业务的种类有(　　)

　　I 为单一客户办理定向资产管理业务

　　II 为多个客户办理集合资产管理业务

　　III 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　IV 为多个客户办理定向资产管理业务

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　9.证券交易所的监管职能不包括(　　) 。

　　Ⅰ 对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ 对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　Ⅲ 对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ 维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　10.行业分类的依据主要是(　　)

　　I公司净资产 II 公司总资产

　　III 公司收入 IV 利润的来源比重

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

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