2020年证券从业资格证金融市场基础知识考点试题（八）_第2页

　　1.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为(　　)

　　I 不可赎回优先股 II 可转换优先股

　　III 可赎回优先股 IV 不可转换优先股

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、IV

　　D.III、IV

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　　2.凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有(　　)

　　I 投资者身份 II 购买日期 III 期限

　　IV 统一规定的固定票面金额

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

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　　3.下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是(　　)。

　　I 发债主体和偿债主体不同 II 发行目的不同

　　III 交割方式不同 IV 所换股份的来源相同

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

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　　4.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的(　　)解冻。

　　I 资金 II 证券 III 账户 IV 密码

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

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　　5.欧洲债券的特点是(　　)分别属于不同的国家

　　I 主管部门 II 发行者 III 发行地点 IV 面值货币

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　6.目前我国记账式国债的招标方式有(　　)。

　　I“美国式”招标 II“英国式”招标 III“荷兰式”招标 IV “混合式”招标

　　A.I、III、IV B.I、II、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

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　　7.基金的投资风险包括(　　)。

　　I 市场风险 II 法律风险 Ⅲ 巨额赎回风险 Ⅳ 利率风险

　　A.I、III B.I、 IV

　　C.I、II 、III D.I 、II、III、IV

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　　8.基金管理人职责终止的情形包括(　　)。

　　I 被基金份额持有人大会解任

　　II 被依法取消基金管理资格

　　III 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　IV 不公平地对待其管理的不同基金财产

　　A.I、IV

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

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　　9.可转换债券的双重选择权是指(　　)。

　　I 投资者可自行选择是否修正转股价

　　II 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

　　III 转债发行人可自行选择是否修正利率

　　IV 投资者可自行选择是否转股

　　A.II、IV

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、Ⅳ

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　　10.金融期权的主要功能包括(　　)。

　　Ⅰ套期保值功能 Ⅱ 价格发现功能

　　Ⅲ 投机功能 Ⅳ 套利功能

　　A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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