2020年证券从业资格证金融市场基础知识强化试题（十）

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　　1、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

　　D、证券交易所

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　　2、在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

　　A、新股发行人

　　B、新股发行主承销商

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算公司

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　　3、依据《人民共和国证券投资基金法》，下列选项中，属于基金管理人应当履行的职责的是()。

　　A、出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

　　B、负责办理基金名下的资金往来

　　C、安全保管基金的全部资产

　　D、及时向基金份额持有人分配收益

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　　4、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为()。

　　A、人民币5000万元

　　B、人民币1亿元

　　C、人民币5亿元

　　D、人民币10亿元

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　　5、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为()。

　　A、1手

　　B、1000股

　　C、500股

　　D、10张

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　　6、目前，上海证券交易所标的证券范围参照()成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

　　A、上证50指数

　　B、上证180指数

　　C、上证380指数

　　D、国债指数

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　　7、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。

　　A、累积性

　　B、隐藏性

　　C、或然性

　　D、潜在性

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　　8、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》工作施行后()日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

　　A、5个

　　B、10个

　　C、15个

　　D、45个

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　　9、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

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　　10、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。

　　A、公司资本公积金

　　B、股本账户

　　C、盈余公积

　　D、留存收益

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　　11、代办股份转让以()确定转让价格。

　　A、连续竞价

　　B、集中竞价

　　C、集合竞价

　　D、市场价格

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　　12、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由()直接受理。

　　A、证券公司

　　B、商业银行

　　C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中国结算公司境外股结算会员

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　　13、我国上海证券交易所，目前债券现货交易的价格最小变动单位为()。

　　A、0.001元人民币

　　B、0.01元人民币

　　C、0.005元人民币

　　D、1元人民币

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　　14、营销人员针对()的客户采用缘故法营销。

　　A、直接关系型

　　B、间接关系型

　　C、陌生关系型

　　D、介绍关系型

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　　15、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

　　A、信贷

　　B、储蓄

　　C、股票

　　D、信托

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