2020年证券从业资格证金融市场基础知识强化试题（三）_第3页

　　1、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率

　　Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行

　　Ⅲ.非流通国债不能自由转让，通常必须记名

　　Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

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　　2、公司的主要财务报表包括()。

　　Ⅰ.产品销售明细表Ⅱ.资产负债表Ⅲ.利润表Ⅳ.现金流量表

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　3、关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法正确的是()。

　　Ⅰ.证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划

　　Ⅱ.推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户

　　Ⅲ.证券公司可以自行推广集合资产管理计划

　　Ⅳ.应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　4、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有()。

　　Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

　　Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、金融衍生工具的基本特征包括()。

　　Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.联动性Ⅳ.低风险

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

　　Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、关于回转交易，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

　　Ⅱ.回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易

　　Ⅲ.目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易

　　Ⅳ.目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施包括()。

　　Ⅰ.专设账户、单独管理Ⅱ.证券公司自营情况报告Ⅲ.刑事处罚Ⅳ.中国证监会的监管

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　9、最低结算备付金限额计算公式中涉及的"上月证券买入金额”包括()。

　　Ⅰ.债券回购初始融出资金金额Ⅱ.到期购回金额

　　Ⅲ.采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额Ⅳ.买断式回购到期购回金额

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

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　　10、关于证券结算风险，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险

　　Ⅱ.根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等

　　Ⅲ.目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险

　　Ⅳ.目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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