2020年证券从业资格证金融市场基础知识强化试题（二）_第2页

　　11、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买人或卖出一定数量相关股票的权利，称为()。

　　A、货币期权

　　B、互换期权

　　C、利率期权

　　D、股票期权

查看试题解析 进入焚题库

　　12、证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经()批准后，可成证券交易所的会员。

　　A、中国证监会

　　B、证券交易所会员大会

　　C、证券交易所理事会

　　D、证券交易所会员管理部门

查看试题解析 进入焚题库

　　13、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于()。

　　A、人民币10亿元

　　B、人民币8亿元

　　C、人民币5亿元

　　D、人民币2亿元

查看试题解析 进入焚题库

　　14、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()。(T日为申购日)

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

查看试题解析 进入焚题库

　　15、由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于()。

　　A、道德风险

　　B、管理能力风险

　　C、技术风险

　　D、市场风险

查看试题解析 进入焚题库

　　16、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

　　A、客户评级和证券评级

　　B、客户分级和证券分级

　　C、客户评级和资产评级

　　D、客户分级和资产分级

查看试题解析 进入焚题库

　　17、客户发出委托指令的形式不能是()。

　　A、网上委托

　　B、当面口头委托

　　C、电话自动委托

　　D、传真委托

查看试题解析 进入焚题库

　　18、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

　　A、上海证券交易所

　　B、深圳证券交易所

　　C、银行间柜台市场

　　D、银行间债券市场

查看试题解析 进入焚题库

　　19、《人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为()。

　　A、私营合伙企业

　　B、私营独资企业

　　C、有限责任公司或股份有限公司

　　D、非法人组织形式

查看试题解析 进入焚题库

　　20、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是()。

　　A、基金交易费

　　B、基金销售服务费

　　C、申购费

　　D、基金运作费

查看试题解析 进入焚题库