11、基金资产的利息核算包括()。
Ⅰ.清算备付金利息Ⅱ.回购利息Ⅲ.债券利息Ⅳ.股息
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
12、下列选项中，属于货币市场的是()。
Ⅰ.同业拆借市场Ⅱ.票据市场Ⅲ.回购市场Ⅳ.债券市场
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
13、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。
Ⅰ.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
Ⅱ.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
Ⅲ.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
Ⅳ.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
14、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。
Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平
Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
15、独立衍生工具包括()。
Ⅰ.结构化金融衍生工具Ⅱ.期货合约Ⅲ.期权合约Ⅳ.互换交易合约
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
16、证券公司从事IB业务，不可以()。
Ⅰ.代期货公司、客户收付期货保证金
Ⅱ.协助办理开户手续
Ⅲ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
Ⅳ.代理客户进行期货交易、结算或者交割
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
17、下列属于系统性风险特征的是()。
Ⅰ.无法通过分散化投资来回避
Ⅱ.大多数资产价格变动方向往往是相同的
Ⅲ.有同一个因素导致大部分资产的价格变动
Ⅳ.风险可以分散化
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
18、金融风险的特征包括()。
Ⅰ.隐蔽性Ⅱ.扩散性Ⅲ.可管理性Ⅳ.周期性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
19、下列关于同业拆借的表述，正确的是()。
Ⅰ.同业拆借是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的方式
Ⅱ.同业拆借的期限一般较短，最短的是隔夜拆借，最长的接近一年
Ⅲ.同业拆借是有形的交易市场
Ⅳ.同业拆借市场属于银行间市场，起源于存款准备金制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
20、通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析包括()。
Ⅰ.投资风格分析Ⅱ.盈利能力分析Ⅲ.基金份额变动分析Ⅳ.持仓结构分析
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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