1、《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为()元三个标准
Ⅰ.2000万Ⅱ.5000万Ⅲ.1亿Ⅳ.5亿
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
2、按基金的资产配置划分,证券投资基金可分为()。
Ⅰ.偏股型基金Ⅱ.偏债型基金
Ⅲ.股债平衡型基金Ⅳ.灵活配置型基金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
3、按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为()。
Ⅰ.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品
Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
4、按照现行规定,我国的混合资本债券具有的基本特征是()。
Ⅰ.期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权,若发行人未行使赎回权,可以适当提高混合资本债券的利率
Ⅲ.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息
Ⅳ.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后,先于股权资本
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
5、参与证券投资的金融机构包括()。
Ⅰ.中央银行
Ⅱ.银行业金融机构
Ⅲ.债券经营机构
Ⅳ.保险经营机构
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
6、常见的常规性货币政策工具主要包括()。
Ⅰ.不动产信用控制
Ⅱ.率优惠利率
Ⅲ.公开市场业务
Ⅳ.再贴现政策
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
7、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。
Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
8、分析公司财务状况,重点在于研究公司的()。
Ⅰ.盈利性Ⅱ.安全性Ⅲ.流动性Ⅳ.可持续发展性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
9、公司改组或合并的原因有()
Ⅰ.扩大规模、增强竞争能力Ⅱ.消灭竞争对手Ⅲ.控股Ⅳ.为操纵市场而进行恶意兼并
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
10、股票按股东享有权利的不同,可以分为()。
Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股Ⅲ.记名股票Ⅳ.无记名股票
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
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