2020年证券从业资格证金融市场基础知识课后习题（一）_第4页

　　11.关于公司型基金的说法，下列说法正确的有()。

　　I.公司型基金是依据基金公司章程设立

　　II.公司型基金以发行股份的方式募集资金

　　III 、公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

　　IV.公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益

　　A.IWN

　　B.I II

　　C.Il IV

　　D.IIIl IV

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　　12.金融期货与金融现货交易的不同点有( )。

　　I.交易对象不同

　　II.交易价格的含义不同.

　　I.交易方式不同

　　IV.结算方式不同

　　A.IIl

　　B.IIII IV

　　C.III IV

　　D.IINK

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　　13.根据中标规则不同,债券的招标发行可分为( )。

　　I.荷兰式招标(单一价格中标)

　　II.价格招标和收益率招标

　　III.美式招标(多种价格中标)

　　IV.收益率招标和缴款期招标

　　A.IIl

　　B.III

　　C.I IV

　　D.III II

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　　14.关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有()。

　　1. 经营证券经纪业务已满5年

　　I.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚

　　II.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定

　　IV.已建立完善的客户投诉处理机制

　　A.IIl

　　B. IIIV

　　C.III

　　D.II IV

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　　15.公开披露基金信息,不得有的行为包括( )。

　　I.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　II.对证券投资业绩进行预测

　　II.违规承诺收益或者承担损失

　　N.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发告机构

　　A.IIIII IV

　　B.I II

　　C.II II

　　D.IIV

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　　16.有关记名股票的特点,叙述正确的有( )。

　　I.股东权利归属于记名股东

　　II.可以一次或分次缴纳出资

　　III.转让相对复杂或受限制

　　IV.便于挂失,相对安全

　　A.IIIV

　　B. II II

　　C.I II II

　　D.II IV

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　　17.股票的收益由(　)组成。

　　I.再投资

　　II.股息收入

　　II.资本损益

　　IV.公积金转增收益

　　A.IIII

　　B. IIIN

　　C.I M

　　D.II N

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　　18.下列属于证券投资基金业务的有(

　　I.基金募集

　　II.社保基金管理

　　II.基金营运服务

　　IV. QDII业务

　　A.II

　　B.IIV

　　c.IT I

　　D.II IV

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　　19.按资金用途分类,国债可分为( )。

　　I.赤字国债

　　II.建设国债

　　I.流通国债

　　IV.特种国债

　　B.II IV

　　A.IIIl

　　D.II N

　　C.IIIIN

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　　20.股权类期权包括(　).

　　I.单只股票期权

　　II.股票组合期权

　　III.股价指数期权

　　N.股票利率期权

　　B. IIN

　　A.I III

　　D. II

　　C.I II IV

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