2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节考点习题：证券经纪

　　下列各项中，(　　)属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《客户交易结算资金管理办法》

　　A ①②

　　B ①④

　　C ②③

　　D ①③

　　答案：A  

　　下列说法正确的是(　　)。 ①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令 ②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托 ③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担 ④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是(　　)。

　　A 《客户交易结算资金管理办法》

　　B 《证券法》

　　C 《证券登记结算管理办法》

　　D 《关于加强证券经纪业务管理的规定》

　　答案：B  

　　适当性管理的具体安排包括(　　)。 Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A  

　　下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是(　　)。 ①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查 ②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 ③合同内可以不明确代理期间 ④合同应该明确双方的权利义务

　　A ①②

　　B ②③

　　C ③④

　　D ①④

　　答案：D  

　　以下各项属于证券经纪业务特点的是(　　)。 ①业务对象的广泛性业务 ②证券经纪商的中介性 ③客户指令的权 威性 ④客户收益的保证性

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ②③④

　　答案：A

　　下列关于异常交易的说法，错误的是(　　)。

　　A 证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告

　　B 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

　　C 证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

　　D 证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

　　答案：D

　　下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是(　　)。

　　A 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产

　　B 客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码

　　C 证券公司应提醒客户密码的保护

　　D 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

　　答案：B

　　为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核 心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于(　　)年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

　　A 2017

　　B 2018

　　C 2019

　　D 2020

　　答案：C

　　以下关于证券经纪商的说法，不正确的是(　　)。

　　A 证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　B 与客户是委托代理关系

　　C 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

　　D 承担交易中的价格风险

　　答案：D

　　境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的(　　)等权益与境外基础证券持有人权益相当。 Ⅰ.参与重大决策 Ⅱ.资产收益 Ⅲ.剩余财产分配 Ⅳ.日常经营

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

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