2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节考点习题：证券公司信息技术管理

　　证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括(　　)。 ①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 ②公司章程规定的其他信息技术管理职责 ③建立信息技术人力和资金保障方案 ④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

　　A ①②③④

　　B ①②③

　　C ①③④

　　D ①②④

　　答案：A

　　证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作(　　)。 ①近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施 ②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录 ③具备安全、稳定的信息技术服务能力 ④具备及时、高效的应急响应能力 ⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

　　A ①②④⑤

　　B ①②③⑤

　　C ①②③④⑤

　　D ①②③④

　　答案：C  

　　证券公司应当按照(　　)有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整。

　　A 中国人民银行

　　B 中国证监会

　　C 中国证券业协会

　　D 工商管理局

　　答案：B

　　证券公司信息技术全管理中的应急预案包括(　　)。 ①应急管理建设目标 ②备份信息系统建设 ③备份数据恢复机制 ④业务恢复或替代措施 ⑤应急联系方式

　　A ①②④⑤

　　B ①②③⑤

　　C ①②③④⑤

　　D ①②③④

　　答案：C  

　　下列不属于证券公司首 席信息官的任职条件的有(　　)。

　　A 从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

　　B 从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

　　C 证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

　　D 最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

　　答案：A  

　　应急演练应当形成报告，保存期不得少于(　　)年。

　　A 3

　　B 5

　　C 7

　　D 10

　　答案：B  

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