2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》冲刺练习及答案7

　　[单选题]根据《人民共和国证券法》的规定，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司股票应由()依法终止上市交易。

　　A中国证券业协会

　　B中国证券监督管理委员会

　　C证券投资咨询机构

　　D证券交易所

　　参考答案：D

　　[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

　　A不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

　　B有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

　　C保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

　　D建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

　　参考答案：D

　　[单选题]下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是()。

　　A合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

　　B合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

　　C合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人;除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

　　D合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效;除非经其他合伙人一致同意

　　参考答案：B

　　[单选题]申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。

　　A30%

　　B50%

　　C75%

　　D85%

　　参考答案：D

　　[单选题]证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　　)。

　　A500%

　　B50%

　　C30%

　　D100%

　　参考答案：D

　　[单选题]对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起(　　)个工作日内审核完毕。

　　A7

　　B10

　　C15

　　D20

　　参考答案：D

　　[单选题]财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止，并可依法向( )报告。 Ⅰ.本单位的管理层 Ⅱ.行业自律组织 Ⅲ.监管机构 Ⅳ.国家司法机关

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。

　　A1年

　　B2年

　　C3年

　　D6年

　　参考答案：C

　　[单选题]下列对法的概念描述，正确的是( )。 ①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的 ②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶段意志 ③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统 ④法以保障和约束为内容

　　A①②③

　　B①②③④

　　C①③④

　　D①②④

　　参考答案：A

　　[单选题]证券交易内幕信息的知情人包括( )。 Ⅰ.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

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