2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》冲刺练习及答案6

　　[单选题] 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A2

　　B5

　　C10

　　D15

　　参考答案：C

　　[单选题]( )是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

　　A创业投资基金

　　B可转换投资基金

　　C小微企业投资基金

　　D特殊投资基金

　　参考答案：A

　　[单选题]在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

　　A3

　　B6

　　C9

　　D12

　　参考答案：D

　　[单选题]以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A3

　　B5

　　C7

　　D15

　　参考答案：A

　　[单选题]下列说法错误的是(　　)。

　　A发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息

　　B发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券

　　C证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件

　　D国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

　　参考答案：D

　　[单选题]关于期货交易，下列说法正确的是(　) Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易 Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收 Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结 Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息; Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案; Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户; Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]证券投资分析师可以通过()发布证券分析的研究报告。证券投资分析师可以通过()发布证券分析的研究报告。I 报刊II 杂志III 广播IV 网络

　　AI、 II

　　BIII、 IV

　　CII、 III

　　DI 、II 、III、 IV

　　参考答案：D

　　[单选题]证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

　　Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

　　Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供现金的转融通服务

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　[单选题]下列属于证券自营买卖的对象的有( )。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.权证 Ⅳ.证券投资基金

　　AⅡ.Ⅲ.Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：D